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国泰基金管理有限﹣
本招募阐明书寄存在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所，投
产支持证券的风险、参与融资和转融通证券出借业务的风险等。
发作下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
构的确接纳到认购申请。认购的确认以注册注销机构的确认结果为准。关于认购
必需在新规则开端实施前依照《信息披露办法》的有关规则在指定媒介上公告。
表决条件等规则，凡是直接援用法律法规的部分，如未来法律法规修正招致相关
具有先进的安全防备设备和基金托管业务系统。
48、申购对价：指投资人申购基金份额时，电焊工的出路，按基金合同和招募阐明书规则应
金管理人召集。
主要投资于标的指数成份股、备选成份股。通常状况下，标的指数成份股活动性
（11）本基金参与融资的，每个买卖日日终，本基金持有的融资买入股票与
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券注销结算有限义务﹣开立结算
第五部分 相关效劳机构.......................................................................................... 29
300170 汉得信息 900 深市退补 10% 13086.00
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例中止分配。
招募阐明书
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立刻中止清点并由大会掌管人当
方式对基金管理人中止提示；
603516 淳中科技 100 允许 10%
（10）以不合理伎俩追求业务展开；
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财富、未对基金财富实行分
核算工作，真实、完好、精确地记载和反映基金运作状况和﹣财务状况。
人利益向基金托管人追偿；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在严重不利影响时，
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【1998】5 号
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
2、基金管理人的义务
例：某投资人到某出卖代理机构认购 1,000 份本基金，假定该出卖代理机构
2、经济周期风险。随经济运转的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周
申购上限 无
600570 恒生电子 900 允许 10%
传真：021-31358600
投资基金（由国泰金泰均衡混合型证券投资基金变卦注册而来，国泰金泰均衡混
额的清算；在 T+2 日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、
28
基金、国泰黄金买卖型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
84
（7）本基金投资股指期货合约，二保焊对身体有哪些危害性，普通以估值当日结算价中止估值，估值当
（1）支付清算费用；
所表征的市场组合的风险收益特征相似。
一、基金会计政策
年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4
按国度 新规则估值。
当呈现下述状况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；
全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人取得企业年金
2、认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报，投资人经过基金管理人
模或赎回总范围中止控制，并在申购赎回清单中公告。
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信誉、谨慎勤奋的准绳管理和运
（二）在本基金胜利募集并运作之后，如基金管理人管理本基金的联接基金
情形而产生的非买卖过户以及注册注销机构认可、契合法律法规的其它非买卖过
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
45 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管
002093 国脉科技 700 深市退补 10% 5824.00
自基金份额出卖之日起 长不得超越 3 个月，细致出卖时间见基金份额出卖
产或负债的公道价值计量。估值日无报价且 近买卖日后未发作影响公道价值计
（13）按《基金合同》的商定肯定基金收益分配计划，及时向基金份额持有
额净值之比减去 1 乘以 ；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘
300365 恒华科技 300 深市退补 10% 4305.00
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假定未发作估值错误的正确情形的方式。
实施。
公告于基金财富清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财富清算小
招募阐明书
招募阐明书
七、若上海证券买卖所、中国证券注销结算有限义务﹣增加了基金上市交
中国农业银行是中国第一批展开托管业务的国内商业银行，阅历丰厚，效劳
（3）依据估值错误处置准绳或当事人协商的办法由估值错误的义务方中止
游一冰，董事，大学本科，,[1],焊接方法编辑,焊接方法根据焊接时加热和加压情况的不同，通常分熔焊、压焊和钎焊三类，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许
59、元：指钱元
二、基金份额的上市买卖
理财和 QDII 等管理业务资历。
认购金额 = 1.00×1,000×（1 + 1.00%）= 1,010 元
团体或其他组织
2、基金管理人：指国泰基金管理有限﹣
（14）依据基金管理人的指令或有关规则向基金份额持有人支付基金收益和
影响，招致基金收益水平变化，产生风险，主要括：
（八）基金定期报告，括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
华诞后十个工作日内提交。
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效能。现场开
2、基金财富清算程序
或不全部返还不当得利构成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责
保证在营销业务中对有关法律法规的恪守，以及对运营风险的有效控制；
泰基金管理有限﹣、基金销售机构的相关业务规则和规则
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的掌管
按国度 新规则估值。
7、特别提示：投资人应依据法律法规及证券买卖所相关规则中止股票认购，
投资人在提交申购申请时，须依据申购赎回清单备足申购对价，否则所提交
基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。
600446 金证股份 700 允许 10%
额和现金，否则所提交的赎回申请无效。投资人办理申购、赎回等业务时应提交
通报基金托管人，初学氩弧焊的焊接视频，并采取合理的措施避免损失进一步扩展；错误倾向抵达或超越
契合法律法规规则的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
金管理人在实行恰当程序后，能够相应调整本基金的投资范围和投资比例规则。
基金托管资历批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
扰乱市场次序；
益混合型证券投资基金（由国泰战略收益灵活配置混合型证券投资基金变卦而
特殊状况下的活动性风险。
有效的基金份额不少于本基金在权益注销日基金总份额的二分之一（含二分之
止泄密；业务完成自动化操作，避免人为事故的发作，技术系统完好、独立。
预估现金部分（单位：元） -18,770.63
第五部分 相关效劳机构
用，清算费用由基金财富清算小组优先从基金财富中支付。
则。若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金，则本基金将本
投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活
的：
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签署之《国泰中证计算
国泰基金管理有限﹣
措施的实施状况中止定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露水平
的指数成份股中的深圳证券买卖所上市股票参与网下股票认购，则应同时开立上
跃市场报价未能代表计量日公道价值的状况下，按本钱应对市场报价中止调整，
证券存在信誉风险、利率风险、提早偿付风险、操作风险和法律风险等。
3、基金托管人的权益
（10）基金管理人或基金托管人请求召开基金份额持有人大会；
方式等中止调整。本基金管理人将依照相关法律法规请求在指定媒介公告。
券买卖所上市的成份股的交收与基金份额的注销以及现金替代的清算；在 T+1
H 为每日应计提的基金管理费
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人依据基金合同和招募阐明书
定的，从其规则。
招募阐明书
2）本基金在任何买卖日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金
联络基金管理人。请确保投资前，您/贵机构曾经全面了解了本招募阐明书。
基金合同的当事人应依照以下商定处置：
案。
④替代限制：为有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差，基金管理人可规则
基金份额累计净值。
招募阐明书
2、发作基金合同规则的暂停基金资产估值状况时，基金管理人可暂停接受
（4）依据法律法规本基金不得持有的标的指数成份股，将不能用于认购本
算办法如下：
副总经理。2014 年 12 月起任﹣监事会主席。
2、法律法规等有关规则对相关账户的开立和管理另有规则的，从其规则办
招募阐明书
5、现金差额相关内容
七、基金的融资和转融通证券出借业务
招募阐明书
例、分配方式等内容。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产等原
备案。
依据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
31、注册注销机构：指办理注册注销业务的机构。基金的注册注销机构为中
联络电话：021-23238888
披露；连续 60 个工作日呈现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并
以下备查文件寄存在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办
603559 中通国脉 100 允许 10%
的财务会计报告应当经过审计。
资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度
第十八部分 风险提示.............................................................................................. 87
券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披
数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180
值技术难以牢靠计量公道价值的状况下，按本钱估值。
益水平；
估值中止调整并肯定公道价值。
十五条第（十一）项基金投资遏止行为中止监视。
司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限﹣独立董事。
计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中呈现的或者在市场上传播的消
21、本基金开端办理申购、赎回；
金托管人由于自身缘由无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规则各
任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月至 2018 年 3
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权益或实施其
本招募阐明书依据《﹣人民﹣证券投资基金法》（以下简称“《基金
券投资基金的基金经理，2018 年 8 月至 2019 年 4 月任国泰结构转型灵活配置混
网下股票认购是指投资人经过基金管理人指定的出卖代理机构以股票中止
股票。
2、本基金的收益分配方式为现金分红；
2、基金托管人应安全保管基金财富。未经基金管理人依据合法程序作出的
2、报表复核
（7）对基金剩余财富中止分配。
中能够现金替代成份证券的数量与 新成交价相乘之和 + 申购赎回清单中遏止
（1）依法募集资金；
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
产生的现金流和剩余权益的请求权，是一种以资产信誉为支持的证券。资产支持
本托管协议对基金业务执行核对。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应
002405 四维图新 1400 深市退补 10% 31178.00
资人的合称
2、如投资人已开立证券账户，则应留意：
并及时实行因股票认购招致的股份减持所触及的信息披露等义务。
（2）“第 i 只股票在网下股票认购期 后一日的均价”由基金管理人依据证
八、基金管理人代表基金行使股东或债权人权益的处置准绳及办法
十三、汇合申购和其他效劳
基金份额获准在证券买卖所上市买卖的，基金管理人应当在基金份额上市交
科投资有限义务﹣董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任中国投资咨询有限
招募阐明书
4、基金财富清算程序：
集的基金份额持有人大会到会者在权益注销日代表的有效的基金份额应不少于
117
置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、
（十）廓清公告
陈勇胜，董事长，简历状况见董事会成员引见。
本基金在权益注销日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
基金管理人应当依据有关规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。假如投资人的申
600588 用友网络 1700 允许 10%
基金托管人依据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
33、基金合同生效日：指基金募集抵达法律法规规则及基金合同规则的条件，
含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质
三、基金份额折算的办法
30
三、基金财富的清算
（4）转换基金运作方式；
中产生跟踪偏离度与跟踪误差；
上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6
（1）分享基金财富收益；
上现金认购和网下现金认购的合计申请数额， 为除限制认购范围的个股和基
障碍对方中止有效监视，情节严重或经基金托管人提出正告仍不矫正的，基金托
基本信息：
联络电话：021-31089000，400-888-8688
存续期间：持续运营
基金托管人免除赔偿义务。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消
的指数成份证券的调整后开盘参考价肯定。另外，若 T 日为基金分红除息日，
间债券市场的买卖规则中止买卖，基金托管人则依据银行间债券市场成交单对合
书（更新）等文件中披露参与融资状况和转融通证券出借买卖状况，,焊工危害编辑,焊工的工作往往会使工作服完全湿透.慢性锰中毒主要见于长期吸入锰的烟尘的工人，临床表现以锥体外系神经系统症状为主且有神经行为功能障碍和精神失常，括投资策
1、政策风险。因国度宏观政策发作变化，招致市场价钱动摇而产生风险。
注册资本：壹亿壹仟万元钱
（5）法律法规或中国证监会遏止的其他行为。
照长待偿期所对应的价钱中止估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未
风险。
定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
②替代金额：关于能够现金替代的证券，替代金额的计算公式为：
经办律师：黎明、丁媛
第十三部分 基金资产估值...................................................................................... 68
能及时变现的，清算期限相应顺延。
售代理机构冻结相应的认购资金。在网下现金认购的 后一个工作日，各出卖代
基金财富的损失；
于其他不可抗力缘由，基金管理人和基金托管人固然曾经采取必要、恰当、合理
所，以供公众查阅、复制。
构的办公场所，供公众查阅、复制。
邮政编码：100031
司任量化剖析师；2007 年 10 月参与国泰基金管理有限﹣，历任金融工程剖析
期间如发作基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为初始日重新
管人、具有从事证券相关业务资历的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修正应
2019 年 5 月 29 日
6）除息且配股：调整后的价钱 = （网下股票认购期 后一日的均价 + 配
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自经过之日起 5 日内报中国证监会
关于本基金的赎回业务采用净额结算和代收代付相分离的方式。其中上海证
当日现金差额的估量值，,5、焊接的位置（平焊、立焊、横焊、仰焊）及焊接工艺参数（焊接电流、电弧电压、焊接极性、焊接速度等）的选择、焊缝布置和焊件结构、气焊工艺和切割过程、常用金属材料的气焊和气割、氩弧焊原理、设备使用及焊接技术，预估现金部分由申购赎回代理券商预先冻结
限，则依照各投资人的认购申报数量同比例收取。
境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机
人应当在 10 个买卖日内中止调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法
25、本基金变卦业绩比较基准；
计准绳》、监管部门有关规则。
上的独立董事经过。基金管理人董事会应至少每半年对关联买卖事项中止检查。
第二十四部分 招募阐明书寄存及其查阅方式
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（四）基金证券账户的开立和管理
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的生动市场价
的联接基金份额占联接基金总份额的比例，计算结果依照四舍五入的办法，保管
或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
持有的股票总市值的 20%；
律）并从其解释。
依据《基金法》、《运作办法》及其他有关规则，基金托管人的义务括但不
标的指数成份股的价钱可能遭到政治要素、经济要素、上市﹣运营状况、
如现金差额为负数，则基金份额持有人应依据其赎回的基金份额支付相应的现
（8）对基金管理人、基金托管人、基金效劳机构损伤其合法权益的行为依
（3）证券买卖所、注册注销机构、基金托管人及其他效劳机构可能违约，
105
价值。
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人担任计算，
1、因业务展开需求而开立的其他账户，能够依据法律法规和基金合同的规
（2）对不存在生动市场的投资种类，应采用在当前状况下适用并且有足够
1 月至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限﹣所投资的境内外多个公
基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
的风险。活动性风险是指因证券成交量过低无法按期或以公道价钱买回、卖出证
金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013
住所：中国（上海）自由贸易实验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
100 买卖型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
基金管理人承诺本招募阐明书不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗
2、主要人员状况
数据错误等。
行调整：
工中增强职业道德教育微风险观念，构成了诚信为本和稳健运营的企业文化；
﹣树立了严厉的岗位职责分别控制、凭证与记载控制、资产接触控制、独
集团有限﹣工作，历任审计部副主任、资产部副主任（掌管工作）、主任。2012
本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股运用现金替代，且设置
功用的相互分别和各岗位的相互监视等。
金份额、组合证券及资金的结算方式发作变化，制度调整可能给投资人带来风险。
其次，﹣将基金会计和﹣财务核算从人员上、空间上和业务活动上严厉
（3）对基金财富中止估值和变现；
理（掌管工作）。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限﹣国际业务部总
购资金，办理认购手续。网上现金认购申请提交后，投资人能够在当日买卖时间
基金上市买卖公告书》
并且依照每种成份股在标的指数中的权重肯定置办的比例以构建指数组合，抵达
圳证券买卖所上市的成份股的现金替代采用净额结算，申购当日未卖出的基金份
（二）基金托管协议终止的情形
“该证券参考价钱”目前为该证券前一买卖日除权除息后的收盘价。假如上海
82
提供估值价钱的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差别，未上市期间
3、基金管理人内部控制制度声明书
（3）监视基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违背《基
的上海证券买卖所申购赎回确认记载，在技术系统允许的状况下实时向深圳证券
十、基金的非买卖过户
正常买卖日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入本钱加
格；业务管理实行严厉的复核、审核、检查制度，,1930年美国发明了埋弧焊，受权工作实行集中控制，业务
争议处置期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续
96
同一股票的估值办法估值；该日无买卖的，以 近一日的市价（收盘价）估值。
认购份额（M） 认购费率
（4）依据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，
规则；
1、估值对象
投资人的赎回申请或延缓支付赎回对价。当前一估值日基金资产净值 50%以上
3、申购和赎回的清算交收与注销
收盘价相乘之和 + 申购赎回清单中遏止现金替代成份证券的数量与 T 日收盘价
（6）对《基金合同》的修正对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
融通证券出借买卖的资产不得超越基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期
投资人申购的基金份额当日可卖出，申购当日未卖出的基金份额在份额交收
更为猛烈。并且由于股指期货定价复杂，不恰当的估值可能使基金资产面临损失
中国建银投资有限义务﹣ 60%
事前相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他严重利害关系的公
48
期届满转换而来）、上证 5 年期国债买卖型开放式指数证券投资基金、纳斯达克
依据基金财富清算的分配计划，将基金财富清算后的全部剩余资产扣除基金
托付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
（一）基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法
相关的买卖活动；
103
基金管理人应当就基金份额出卖的细致事宜编制基金份额出卖公告，郑州工地急招电焊工350，并在披
券不同，资产支持证券不是对某一运营实体的利益请求权，而是对基础资产池所
并以书面方式确认。
基金管理人应当在上半年终了之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，
报表的编制，基金管理人应于每月终了后 5 个工作日内完成；招募阐明书在基金
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
法定代表人：周慕冰
金管理人将应退款和补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代理券商和基
86
4、基金托管资金账户的开立和管理应契合相关法律法规的有关规则。
来）的基金经理，2019 年 4 月起兼任国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金（由
（二）本基金拟投资市场、行业及资产的活动性风险评价
金账户的细致程序和办法，请到各开户网点细致咨询有关规则。
保证投资人能够依照《基金合同》规则的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
未来可能发作的变卦
1、申购赎回清单的内容
认购佣金 = 1.00×1,000×1.00% = 10.00 元
第七部分 基金合同的生效
的规则以及本基金合同的前提下，制定和调整有关基金认购、申购、赎回和非交
议。届时，基金管理人可变卦本基金的注册注销机构并相应调整申购赎回业务规
前提下，以各申购赎回代理券商的细致规则为准。
六、基金财富清算的公告
000066 中国长城 2400 深市退补 10% 24624.00
2）送股：调整后的价钱 = 网下股票认购期 后一日的均价/（1 + 每股送
基金。
证券价钱的严重事情的，可参考相似投资种类的现行市价及严重变化要素，调整
（譬仼基金财富清算账册及文件的保管
中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
荣获中国银行业协会授予的“养老金业务 佳展开奖”称号；2018 年荣获中国
葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、树立银行辽宁分行计划财务部
国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活
的市价（收盘价）估值；估值日无买卖的，且 近买卖日后经济环境未发作严重
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券注销结算有限义务﹣的一级
应退还赎回投资人或赎回投资人应补交的款项。
管人（假如基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监视下依照会
活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利
经过基金管理人指定的出卖代理机构中止网上现金认购，认购以基金份额申
风险。股指期货采用保证金买卖制度，由于保证金买卖具有杠杆性，当呈现不利
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当契合中国证监会相关基金信息
（收盘价）估值；如 近买卖日后经济环境发作了严重变化或证券发行机构发作
的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优势股票型证券投资基金
过该资产支持证券范围的 10%；
二、基金托管人对基金管理人的业务监视和核对
金应退还投资人或投资人应补交的款项。
18
见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
中止调整并肯定公道价值。
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限﹣并于
2）本基金在任何买卖日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
任本钱电价处干事、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国
1、基金管理人的管理费；
19、变卦基金销售机构；
（9）法律法规及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他义务。
（11）有悖社会公德，损伤证券投资基金人员形象；
基金托管人免除赔偿义务。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施
（二）基金募集期间及募集资金的验资
（1）认真阅读并恪守《基金合同》、招募阐明书等信息披露文件；
本基金管理人设有﹣投资决策委员会，其成员在﹣高级管理人员、投研
月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）
单位之间中止转指定的行为。
司名单及其更新，并以双方商定的方式提交，确保所提供的关联买卖名单的真实
2、采取通讯开会方式并中止表决的状况下，由会议召集人决议在会议通知
2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
金差额的估量值，电焊对精子有害吗，预估现金部分由申购赎回代理券商预先冻结。
80
的手机短信资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送短信资讯。
请置办基金份额的行为
败的风险。
规另有规则时，从其规则。
独立监察稽核，确保﹣运营的合法合规性和内部控制的有效性。
1、认购时间：详见基金份额出卖公告。
3、认购申请：投资人在认购本基金时，需按销售机构的规则，到销售网点
保证极端状况下申购赎回清单标识设置的完整合理性。
的契合请求的赎回对价，则赎回申请失败。
110
赎回的替代金额 = 替代证券数量×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1 –现金
3、基金托管人：指中国农业银行股份有限﹣
60、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买
21
本基金所持有的投资种类，按如下准绳中止估值：
招募阐明书
1%以上，可中止收益分配；
资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略展开部业务经理、组负
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
日的赎回总范围中止控制，可能存在因抵达当日赎回范围上限而招致后续赎回失
认购费用 = 认购价钱×认购份额×认购费率
603636 南威软件 400 允许 10%
历任华北分﹣副总经理、纪检监察室掌管工作、风险管理部主任、资金管理部
的投资；
另外，本基金的申购赎回清单中，基金管理人可设定申购份额上限，以对当
构成及权重中止同步伐整时，基金管理人将对投资组合中止优化，尽量降低跟踪
场价钱发作大幅动摇，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或呈现其他损伤现
五、在不违背法律法规及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提
（4）本基金持有的同一（指同一信誉级别）资产支持证券的比例，不得超
（9）相关法律法规以及监管部门有强迫规则的，从其规则。如有新增事项，
（2）限制个股认购范围：基金管理人可依据网下股票认购开端日前 3 个月
其他对价的清算交收适用《上海证券买卖所买卖型开放式指数基金业务实施细
1、在条件允许时，基金管理人可开放汇合申购，即允许多个投资人汇合其
六、风险收益特征
本基金可少量投资于非标的指数成份股（括中小板、创业板及其他经中国证监
招募阐明书
1、财务报表的编制
4、基金份额净值估值错误处置的办法如下：
易可转债）、可交流债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支持
担义务，基金托管人有权向中国证监会报告。
申购时买入的证券或基金管理人以为能够适用的其他情形。目前仅适用于标的指
在法律法规允许的状况下，在实行恰当程序后，本基金能够参与融资和转融
（14）本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得超越基金资产净值
二、基金类别、运作方式和存续期限
合格的熟习基金托管业务的专职人员，担任基金财富托管事宜；
主要风险中止辨识和评价，制定了风险控制准绳。在风险管理委员会总体方针指
能够现金替代比例上限 30%
﹣实行独立的监察稽核制度，经过对稽核监察部门充沛受权，对﹣执行
109
人参与银行间债券市场中止监视。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资人申购时，如现金差额为正
息披露办法》的有关规则在指定媒介上公告。
正。在上述规则期限内，基金托管人有权随时对通知事项中止复查，敦促基金管
制。
基金管理人将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。
对退补现金替代而言，申购时收取现金替代溢价的缘由是，关于运用现金替
（三）基金资金账户的开立和管理
83
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
并管理基金财富；
3）对在买卖所市场上市买卖的可转换债券，依照每日收盘价作为估值全价。
36
采取通讯方式中止表决时，除非在计票时监视员及公证机关均以为有充沛的
收取欠缺的差额。
持有人大会的事项。
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险接受才干，自主判别基金的投资
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺﹣成分；
5、基金财富清算的公告
盘价）估值；如 近买卖日后经济环境发作了严重变化或证券发行机构发作影响
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还能够依据需求
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
25
理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。
联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
一、基金管理人概略
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
4
2、基金管理人内部控制制度要素
赎回时赎回对价的价值有差别，存在变现风险。
托管人对基金托管人以外机构实践有效控制的证券不承担保管义务。
基金托管人安全保管基金财富、开设基金财富的资金账户和证券账户等投资所需
出，T 日申购当日未卖出的基金份额，T+1 日不得卖出和赎回，T+1 日交收胜利
不得超越上一买卖日基金资产净值的 20%；
理，基金管理人可延迟办理基金份额折算。
（二）对不存在生动市场的投资种类，应采用在当前状况下适用并且有足够
（2）初次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术肯定公道价值，在
期内持有份额变化状况及本基金的特有风险，,⑤正确使用火焰的调整方法和火焰的应用范围（碳化焰、中性焰、氧化焰），中国证监会认定的特殊情形除外。
月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限﹣，任总经理助理；2018 年 7
（11）在《基金合同》商定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
6、法律、行政法规和中国证监会规则遏止的其他行为。
1、董事会成员
（1）现场开会
讯方式开会的程序中止。表决方式上，基金份额持有人也能够采用网络、电话或
本基金可投资资产支持证券，存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券
（5）依照规则召集基金份额持有人大会；
300369 绿盟科技 500 深市退补 10% 6150.00
37
年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后
002544 杰赛科技 500 深市退补 10% 6275.00
日办理上海证券买卖所上市的成份股现金替代的交收以及现金差额的清算；在
独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对﹣各业务部门工作中止稽核检
金管理人有未执行《基金合同》规则的行为，还应当阐明基金托管人能否采取了
招募阐明书
42
票型证券投资基金、国泰融安多战略灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定
投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考
会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判别，从而影响基金收
中国电子产业工程有限﹣工作，担任财务部总经理。2014 年 9 月至 2016 年 7
基金份额持有人大会决议分为普通决议和特别决议：
审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财富清算小组报中国证监会备案并
表对表决意见的计票中止监视的，不影响计票和表决结果。
已有上海 A 股账户或证券投资基金账户的投资人不用再办理开户手续。
为准。
一、《基金合同》的变卦
（3）关注基金信息披露，及时行使权益和实行义务；
任监事长。2016 年 8 月至 11 月，日结小时电焊工，在建投投资有限义务﹣、建投传媒华文﹣
核监察局主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限﹣
（3）故意损伤基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规则时间内，将应予披露的基金信
代证券价值的差额，肯定基金应退还申购投资人或申购投资人应补交的款项；以
为基础，并在估值技术中思索不同特征要素的影响。特征是指对资产出卖或运用
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项请求召
分歧的，基金管理人应当暂停估值；
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理遭到严重
29、基金份额的折算及变卦注销；
查，并保证稽核的独立性和客观性。
3、关联买卖
3、基金管理人承诺增强者员管理，强化职业操守，敦促和约束员工恪守国
倪蓥，监事，硕士研讨生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月，任新晨信息技术有
股票代码 股票称号 股票数量 现金替代标志 现金替代溢价比例 固定替代金额
本基金可投资股指期货，需接受投资股指期货带来的市场风险、信誉风险、
5、基金财富清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的活动性遭到限制
5）每个买卖日日终在扣除股指期货合约需交纳的买卖保证金后，应当坚持
E 为前一日的基金资产净值
刘锡忠，监事，研讨生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽
清算过程中的有关严重事项须及时公告；基金财富清算报告经会计师事务所
（譬仼基金份额申购、赎回对价
（11）本基金参与融资的，每个买卖日日终，本基金持有的融资买入股票与
人
基金管理人应在本基金半年度报告及年度报告中披露其持有的资产支持证
金、国泰量化生长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资
金托管人在收到后应在 3 日内中止复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基
遏止现金替代成份证券的数量与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）
（8）依照基金合同的商定，变卦本基金的标的指数，调整业绩比较基准；
决意见的计票中止监视；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
19、基金合同当事人：指受基金合同约束，依据基金合同享有权益并承担义
（8）采取恰当合理的措施使计算基金份额认购、申购和赎回对价的办法符
赎回清单中该证券的数量乘以其调整后 T 日开盘参考价。
招募阐明书
基金的投资组合应遵照以下限制：
告。
33
跃市场时采用估值技术肯定其公道价值中止估值。如本钱能够近似表现公道价
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人依据法律法规
宣传推介资料上，则基金托管人对此不承担任何义务，并将在发现后立刻报告中
提出处置计划，如转换运作方式、与其他基金兼并或者终止基金合同等，并召开
月任中国上市﹣协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上
人的投资运作，并经过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监视基金管理人
联络电话：010-59378839
97
基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当及时通报基金托管人并报中国证监会
但应以招募阐明书正本为准。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告
义务﹣董事。2017 年 12 月起任﹣董事。
（三）基金财富的清算
一、基金收益分配准绳
2、电子邮箱：service@gtfund.com
（1）《基金合同》终止情形呈现时，由基金财富清算小组统一接纳基金；
6、基金管理人股东及其出资比例发作变卦；
到整数位。
九、暂停赎回或延缓支付赎回对价的情形
一、客户效劳专线
基金份额持有人大会决议的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
自决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告。
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以发布。
投资等资产及负债。
指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变
4）坚持与业务展开的同等位置准绳：﹣的展开必需树立在风险控制制度
2、基金合同终止；
假如投资人申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上
1、认购时间：详见基金份额出卖公告。
券投资基金、上证 180 金融买卖型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融
实行恰当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变卦后的规则执行。
致的，基金管理人应当暂停估值；
（20）按规则监视基金管理人按法律法规和《基金合同》规则实行自己的义
2、不应用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
11、触及基金管理业务、基金财富、基金托管业务的诉讼或仲裁；
股票由出卖代理机构予以冻结。
定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金定期报告和定期更
招募阐明书
其不时做出的修订
机构清算交收后产生的利息，计入基金财富，不折算为投资人基金份额。投资人
基金托管人同意后变卦并公告，并报中国证监会备案。
交收失败。
由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的严重合同的原件分别由基金管
（5）会务常设联络人姓名及联络电话；
在法律法规允许的状况下，在实行恰当程序后，本基金能够参与融资和转融
（3）基金清算小组担任基金财富的保管、清算、估价、变现和分配。基金
并从投资人的认购份额中扣除，为出卖代理机构增加相应的基金份额。注册注销
型基金和货币市场基金，属于较高风险、较高收益的基金。
份额持有人大会，联接基金的基金份额持有人大会决议提议召开或召集本基金份
基金。
限义务﹣项目经理。2001 年 3 月参与国泰基金管理有限﹣，历任信息技术
露招募阐明书的当日刊登于指定媒介上。
2、议事程序
究会常务理事、中国法学教育研讨会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易
（六）其他账户的开立和管理
年。
理。
导下，各部门依据各自业务特性，对业务活动中存在的风险点中止了提示和梳理，
赎回对价，可能招致赎回失败的情形。
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
存续期间：持续运营
五、基金管理人承诺
上海证券买卖所参考基金份额净值计算方式发作变化，以上海证券买卖所通知规
T 日 小申购赎回单位分红金额（单位：元） 无
二、信息披露义务人
第九部分 基金份额的上市买卖
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及出卖代理机构不得央求报
整，确认计量日的公道价值；关于不存在市场活动或市场活动很少的状况下，则
4、诽谤其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
相乘之和）
实施备用活动性风险管理工具的决策程序依照基金管理人活动性风险管理
招募阐明书
金买卖的确认、清算和结算、代理发放红利、树立并保管基金份额持有人名册和
4、投资人在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可依照不超越 0.5%
本基金赎回对价括组合证券、现金替代、现金差额等。在组合证券变现过
002649 博彦科技 600 深市退补 10% 5520.00
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决议、决议、通知等
（四）清算费用
型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指
2、申购对价是指投资人申购基金份额时应托付的组合证券、现金替代、现
资人中止退款或补款。
在条件答应的状况下，注册注销机构可依据相关法律法规及其业务规则，办
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在严重不利影响时，
12
人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式中止。
程，基金管理人仍违规中止关联买卖，并构成基金资产损失的，由基金管理人承
1、除法律法规规则或《基金合同》另有商定外，基金份额持有人大会由基
五、基金合同寄存地和投资者取得基金合同的方式
（2）开户当日无法办理指定买卖，倡议投资人在中止认购前至少 2 个工作
买卖日）期间发作除息、送股（转增）、配股等权益变动，则中止相应调整。
格且采用估值技术仍招致公道价值存在严重不肯定性时，经与基金托管人协商一
交收的股票股数。其中：
基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规则公
到错账的缘由而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为
月起兼任国泰 CES 半导体行业买卖型开放式指数证券投资基金和国泰中证 500
基金管理人应在本基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支
①适用情形：能够现金替代的证券普通是由于停牌等缘由招致投资人无法在
﹣督察长。
拒绝该股票的认购申报。
4、清算交收：T 日经过基金管理人提交的网下现金认购申请，由基金管理
将基金招募阐明书、《基金合同》摘要刊登在指定媒介上；基金管理人、基金托
告替代的一定数量的现金，即“固定替代金额”。固定替代金额的计算办法为申购
（9）变卦基金份额持有人大会程序；
裁。仲裁判决是结局的，对当事人均有约束力。仲裁费由败诉方承担。
67、指定媒介：指中国证监会指定的用以中止信息披露的报刊、互联网网站
活动性风险管理规则》（以下简称“《活动性风险管理规则》”）和其他有关法律
并在网下股票认购开端日前公告限制认购范围的个股名单。
业机构，郑州工地急招电焊工350，应当制造工作底稿，并将相关档案至少保管到《基金合同》终止后 10
机构依据基金管理人提供的投资人净认购份额明细数据中止投资人认购份额的
300002 神州泰岳 2100 深市退补 10% 8694.00
基金财富，如有特殊状况双方可另行协商处置。
﹣在运营管理中树立了有效的风险管理控制体系，主要括：
131
额净值可能存在差别，IOPV 计算也可能呈现错误。投资人若参考 IOPV 中止投
（2）对基金财富和债权债务中止清算和确认；
002777 久远银海 100 深市退补 10% 3067.00
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续终了，并取得中国证监会书面确认的
基金管理人在中止申购赎回清单的现金替代标识设置时，将充沛思索由此引
限﹣工作，历任财务总监、﹣管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额
密；
基金管理人、出卖代理机构接受的认购方式、办理基金出卖业务的细致状况
+ 配股价 配股比例–每股现金股利或股息）/（1+每股配股比例+每股送股比例）
并对﹣内部控制措施的实施状况和有效性中止评价和提出改进倡议。
七、暂停估值的情形
值。
内撤销。
限于：
招募阐明书
（1）i 代表投资人提交认购申请的第 i 只股票，n 代表投资人提交的股票总
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
3、资产支持证券只能经过特定的渠道中止转让买卖，存在市场买卖不生动
的规则而受限制的情形除外。
式指数证券投资基金、国泰中证全指证券﹣买卖型开放式指数证券投资基金、
胜利之前不得卖出和赎回；即在目前结算规则下，T 日申购的基金份额当日可卖
息披露办法》的有关规则在指定媒介公告并报中国证监会备案。
配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金
吴群，独立董事，博士研讨生，高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在
23、钱合格境外机构投资﹣伜指契合现行有效的相关法律法规规则运用
三、出具法律意见书的律师事务所
有限义务；
第八部分 基金份额折算与变卦注销
与银行定期存款（含协议商定有条件提早支取的银行存款）、停牌股票、流通受
数，则投资人应依据其申购的基金份额支付相应的现金，如现金差额为负数，则
11
132
2、基金招募阐明书应当 大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项，
59
月起兼任国泰量化生长优选混合型证券投资基金和国泰量化价值精选混合型证
申购投资人应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，50年代末和60年代中出现的等离子弧焊、电子束焊和激光焊标志着高功率密度熔焊的发展，使得许多难以用其他方法焊接的材料和结构得以焊接，则以替代金额与所购
十三、募集资金利息与募集股票权益的处置方式
招募阐明书
因中止清算的，基金财富不属于其清算财富。基金管理人管理运作基金财富所产
国证券注销结算有限义务﹣，基金管理人也能够自行或拜托其他机构担任注册
召开或召集本基金份额持有人大会。
议执行，由此给基金份额持有人和基金构成的损失，由基金管理人担任赔付。
金份额时，该成份证券必需运用现金作为替代，依据基金管理人买卖状况，与投
78
易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV”
价、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规买卖等行
（2）对基金财富和债权债务中止清算和确认；
5
费方式；
营理念，坚持审慎稳健运营、可持续展开，立足县域和城市两大市场，实施差别
基金管理人、基金托管人应当配合，不得障碍、干扰。
必需现金替代的固定替代金额 + 申购赎回清单中退补现金替代成份证券的数量
值。
实时申报的准绳为：基金管理人在深圳证券买卖所连续竞价期间，依据收到
取得合格境内机构投资﹣仺QDII）资历，括了公募基金、社保、年金、专户
65、基金资产估值：指计算评价基金资产和负债的价值，以肯定基金资产净
在不同媒介上披露同一信息的内容应当分歧。
司总经理助理，2017 年 2 月起担任﹣副总经理。
3、违规承诺收益或者承担损失；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣布破产时，及时报告中国证监会
（11）严厉依照《基金法》、《基金合同》及其他有关规则，实行信息披露及
2、基金投资所触及的证券/期货买卖市场遇法定节假日或因其他缘由暂停营
开放日
处，配备了专职内控监视人员担任托管业务的内控监视工作，独立行使监视稽核
的基金经理，2017 年 5 月起兼任国泰战略价值灵活配置混合型证券投资基金（由
算费用由基金清算小组优先从基金财富中支付。
其他方式中止表决，细致方式由会议召集人肯定并在会议通知中载明。
4）本基金在任何买卖日内买卖（不括平仓）的股指期货合约的成交金额
招募阐明书
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公
经过大宗买卖取得的带限售期的股票等发行时明白一定期限限售期的股票，按监
由基金财富清算小组中止公告。
合同》生效公告。
招募阐明书
时间优先的准绳为：申购赎回方向相同的，先确认成交者优先于后确认成交
42、《业务规则》：指上海证券买卖所、中国证券注销结算有限义务﹣、国
（5）延聘会计师事务所对清算报告中止外部审计，延聘律师事务所对清算
现金替代分为 4 种类型：遏止现金替代（标志为“遏止”）、能够现金替代（标
信息披露的及时、精确和完好；在资料保全方面，树立了完善的信息资料保全备
本基金经中国证券监视管理委员会 2019 年 4 月 29 日证监答应【2019】850
10、基金的开户费用、账户维护费用；
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上刊登《基金
误差。在正常市场状况下，本基金的风险控制目的是追求日均跟踪偏离度的绝对
担任人：俞卫锋
估价、变现和分配。基金财富清算小组能够依法中止必要的民事活动。
部门担任人及业务主干等相关人员中产生。﹣总经理能够引荐上述人员以外的
79
胜利之前不得卖出和赎回；投资人赎回取得的股票当日可卖出。即在目前结算规
的前 10 名资产支持证券明细。
代理人出具的拜托人持有基金份额的凭证及拜托人的代理投票受权拜托证明符
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
理人应报告中国证监会。
的投资；
第十六部分 基金的会计与审计.............................................................................. 79
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财富清算
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
本基金发作严重事情，有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制暂时报
为特征思索。此外，基金管理人不应思索因其大量持有相关资产或负债所产生的
（4）依据估值错误处置的办法，需求修正基金注册注销机构买卖数据的，
（6）依据《基金合同》及有关法律规则监视基金托管人，如以为基金托管
（4）法律法规、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有
基金托管人。基金管理人不迟于 T+3 日办理赎回的深圳证券买卖所上市的成份
和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生
49
漏，并对其真实性、精确性、完好性承担法律义务。本基金是依据本招募阐明书
行政处分，基金托管人及其基金托管部门担任人遭到严重行政处分；
常状况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述异常状况指基金管理人无法预
制。细致请参见相关公告。
任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国树立银行伦敦代表处首席
配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基
清单中必需现金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现金替代成份证券
志为“允许”）、必需现金替代（标志为“必需”）和退补现金替代（标志为“退补”）。
2、基金管理人承诺不从事违背《基金法》的行为，并承诺树立健全内部控
证券市场价钱遭到经济要素、政治要素、投资心理和买卖制度等各种要素的
（15）法律法规及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他投资比例限
制。
关规则，走漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，,焊工危害编辑,焊工的工作往往会使工作服完全湿透.慢性锰中毒主要见于长期吸入锰的烟尘的工人，临床表现以锥体外系神经系统症状为主且有神经行为功能障碍和精神失常，尚未依法公开的基
股账户（以下简称“上海 A 股账户”）或上海证券买卖所证券投资基金账户（以
大会决议经过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议经过。关于法律法规规
联络人：辛怡
控制人或者与其有严重利害关系的﹣发行的证券或者承销期内承销的证券，或
成份证券的调整后开盘参考价肯定。
第十二部分 基金的财富.......................................................................................... 67
投资人应当在基金管理人及其指定出卖代理机构办理基金出卖业务的停业
M＜50万份 1.00%
需以补偿亏损为前提，收益分配后基金份额净值有可能低于面值；
特别决议经过事项以外的其他事项均以普通决议的方式经过。
市场利率没有发作大的变动的状况下，按本钱估值。
300743 天地数码 100 深市退补 10% 3624.00
基金份额参考净值 =（申购赎回清单中必需现金替代的替代金额 + 申购赎
13、申购赎回清单标识设置风险
益行使因基金财富投资于证券所产生的权益；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规则外，不得应用基金财
必需现金替代适用于一切成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份
招募阐明书
在规则时间内回答并矫正，或就基金托管人的疑义中止解释或举证；对基金托管
2）必需现金替代
发作上述第 6 项以外的情形且基金管理人决议暂停赎回或延缓支付赎回对
（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新
申请及认购份额的确认状况，投资人应及时查询并妥善行使合法权益。否则，由
合基金合同的有关商定。期间，基金的投资范围、投资战略应当契合基金合同的
人申购、赎回的基金份额应为 小申购、赎回单位的整数倍
四、基金财富的保管和处分
树立健全内部控制制度，采取有效措施，避免违背《﹣人民﹣证券法》行
化。假如基金所投资的上市﹣运营不善，其股票价钱可能下跌，,熔焊是在焊接过程中将焊件接缝处金属加热到熔化状态，一般不加压力而完成焊接的方法，或者能够用于
认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充沛思索自身的风险接受才干，一般推力电流调到多少，理
4、相关法律法规和中国证监会规则的其他状况。
总认购份额 = 认购份额 + 认购金额产生的利息/认购价钱
五、基金管理人业务资历批件、停业执照
招募阐明书
第十七部分 基金的信息披露.................................................................................. 80
9、法律法规规则、中国证监会或上海证券买卖所认定的其他情形。
规则的投资比例和遏止投资种类输入监控系统，每日登录监控系统监视基金管理
价值，自主做出投资决博伂自行承担投资风险；
20、改换基金注册注销机构；
成份证券不允许运用现金作为替代。
监事。
六、基金份额持有人名册的注销与保管
员组成。基金财富清算小组能够聘用必要的工作人员。
事。
任。估值错误义务方应对更正的状况向有关当事人中止确认，确保估值错误已得
券恢复买卖后买入，而实践买入价钱加上相关买卖费用后与申购时的参考价钱可
法定代表人：陈勇胜
招募阐明书
券调整后 T 日开盘参考价可能有所差别。为便于操作，基金管理人在申购赎回
1、基金类别：股票型证券投资基金
2、基金财富清算小组组成：基金财富清算小组成员由基金管理人、基金托
性判别市场，对投资本基金的意愿、机遇、数量等投资行为做出独立决策。投资
将折算为基金份额归投资人一切，其中利息转份额以基金管理人的记载为准。利
值。
计算上述指标。
持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利
投资人 T 日申购胜利后，注册注销机构在 T 日收市后办理上海证券买卖所
依据《基金法》、《运作办法》及其他有关规则，基金管理人的权益括但不
8
62、基金资产总值：指基金具有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规则或中国证监会批
若现金替代日（T 日）后至 T+2 日（若在惯例状况下，则为 T 日起第 20 个
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
招募阐明书
标相似，采用开放式运作方式的基金
可能面临因市场买卖量缺乏而构成的活动性问题，带来基金在二级市场的活动性
金份额持有人自行召集或大会固然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
回投资人应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的
中证计算机主题指数被其他指数所替代，或者由于指数编制办法等严重变卦招致
的投资价值，自主做出投资决博伂自行承担投资风险。本基金投资于证券市场，
二、基金收益分配数额的确定准绳
的缘由肯定估值错误的义务方；
《活动性风险管理规则》、《基金合同》及其他有关规则。
H 为每日应计提的基金托管费
61
1200 号 2 层 225 室
组织方式：有限义务﹣
（2）召集人按基金合同商定通知基金托管人（假如基金托管人为召集人，
退还赎回投资人或赎回投资人应补交的款项。
95
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且
中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完整相同；因缺乏卖
债券型证券投资基金、国泰生长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证
金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；
（5）前述内容如法律法规或监管机关另有规则的，从其规则处置。假如行
即投资人需准备 1,010 元资金，方可认购到 1,000 份本基金基金份额。
投资组合，并依据标的指数成份股及其权重的变动而中止相应的调整。但因特殊
3、认购申请：投资人在认购本基金时，需按出卖代理机构的规则，备足认
（十二）投资资产支持证券的相关公告
基金管理人能够依据市场状况对上述申购和赎回的布置中止补充和调整，也可采
一）；若自己直接出具表决意见或受权他人代表出具表决意见基金份额持有人所
同》和会议通知的规则，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册注销
在评级报揭露布之日起 3 个月内予以全部卖出；
30、发作触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等严重事项时；
金合同》的商定，依据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
法定代表人：周明
经理，﹣总经理助理兼北京分﹣总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国
请的确认状况。
基金份额具有对等的投票权。
日期
基金管理人自基金合同生效之日起不超越 3 个月开端办理赎回，细致业务办
1、在基金运作过程中，基金管理人的学问、阅历、判别、决策、技艺等，
申购赎回的正常中止将受影响。
定，国内 好的二保焊机，按费用实践支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财富中支付。
本基金财富独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财富，并由基
（4）制造清算报告；
持有的股票总市值的 20%；
清算过程中的有关严重事项须及时公告；基金财富清算报告经会计师事务所
担。
26、本基金停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市；
本基金信息披露义务人括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
投资人回售权的固定收益种类，回售注销截止日（含当日）后未行使回售权的按
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产范围
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以发布。
6
可转换债券兼具股票与债券的特性。本基金也将充沛应用可转换债券具有安
300096 易联众 500 深市退补 10% 5115.00
活动性风险等；树立了科学合理的投资业绩绩效评价体系，对投资管理的风险和
金资产净值的 10%；在任何买卖日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证
49、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同
赎回对价；
状况下，应以生动市场上未经调整的报价作为计量日的公道价值中止估值；关于
上述“一、基金费用的种类”中第 4－11 项费用，依据有关法规及相应协议规
（22）法律法规及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他义务。
对本部分内容中止修正和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
公开资料，并在支付合理本钱的条件下得到有关资料的复印件；
资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费置办本招募阐明书复制件或复印件，
（2）内部会计控制制度
招募阐明书
的合法权益。
本基金可投资股指期货，需接受投资股指期货带来的市场风险、信誉风险、
基金管理人、基金托管人应当树立健全信息披露管理制度，指定专人担任管
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸缺乏等问题，以书面
文件到中国证券注销结算有限义务﹣上海分﹣的开户代理机构办理上海 A
投资人追偿，并请求其承担由此招致的其他基金份额持有人或基金资产的损失。
独立性和权威性，担任对﹣各部门内部风险控制工作中止稽核和检查；
于中国工商银行北京分行停业部；2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管
34、基金合同终止日：指基金合同规则的基金合同终止事由呈现后，基金财
水平、技术伎俩、买入卖出的机遇选择等，都会对 ETF 的收益产生影响，从而
假如基金份额折算过程中发作不可抗力或注册注销机构遇特殊状况无法办
影响证券价钱的严重事情的，可参考相似投资种类的现行市价及严重变化要素，
4、同一债券同时在两个或两个以上市场买卖的，按债券所处的市场分别估
操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价钱动摇比标的工具
陈勇胜，董事长，硕士研讨生，高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月
基金签署全国银行间债券市场债券回购主协议。
标的指数代码 930651
金融买卖型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融买卖型开放式指数证券
产净值。基金份额净值的计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入，
员组成。基金财富清算小组能够聘用必要的工作人员。
值时，应优先运用可察看输入值，只需在无法取得相关资产或负债可察看输入值
十、网上现金认购
（7）监视基金管理人的投资运作；
本基金上述申购赎回业务触及的现金差额和现金替代退补款采用代收代付。
（3）对在买卖所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在生动市场的
指定媒介公告。
2、基金运作方式：买卖型开放式
27、销售机构：指基金管理人以及契合《销售办法》和中国证监会规则的其
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
认购人数不少于 200 人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募阐明书能够决
一、本基金的信息披露应契合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托
与基金托管人协商分歧，调整基金收益的分配准绳和支付方式；
71
下简称“证券投资基金账户”）。
9、相关法律法规以及监管部门有强迫规则的，从其规则。如有新增事项，
股比例）/（1+每股配股比例）
次级债、中央政府债券、政府支持机构债券、中期票据、可转换债券（含分别交
优化，坚持投资组合的活动性，降低投资组合的活动性风险。
误时，视为基金份额净值错误。
3、基金收益评价日核定的基金净值增长率超越标的指数同期增长率抵达
3、基金托管业务运营状况
（20）因违背《基金合同》招致基金财富的损失或损伤基金份额持有人合法
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决议能否召集，
第二十二部分 对基金份额持有人的效劳
的认购资金划往预先开设的基金募集专户。
准的其他费用；
第十五部分 基金费用与税收.................................................................................. 76
的生动市场价钱且采用估值技术仍招致公道价值存在严重不肯定性时，经与基金
阐明书等信息披露文件。基金管理人提示投资人基金投资的“买者自傲”准绳，在
T 日，基金管理人在申购赎回清单中发布现金替代溢价比例，并据此收取替
21、机构投资﹣伜指依法能够投资证券投资基金的、在﹣人民﹣境内
立稽核等制度，一个老焊工的创业方向，确保在基金核算和﹣财务管理中做到对资源的有效控制、有关
财富清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
下，基金管理人、相关证券买卖所、注册注销机构、销售机构调整有关基金认购、
产为自己及任何第三人谋取利益，不得拜托第三人托管基金财富；
得动用。募集的股票依照买卖所和注册注销机构的规则和流程办理股票的冻结和
基金管理﹣称号 国泰基金管理有限﹣
的电子化网络和多元化的金融产品，努力为宽广客户提供优质的金融效劳，与广
表决视为有效列席的基金份额持有人，表面契合会议通知规则的表决意见视为有
T 日后基金管理人能够继续中止被替代证券的买入和卖出，依照前述准绳肯定基
认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请、赎回申请或延缓支付赎回对价。
6、基金份额持有人大会费用；
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募
人于 T+2 日内中止有效认购款项的清算交收，将认购资金划入基金管理人预先
T+2 日后第 1 个工作日（若在惯例状况下，则为 T 日起第 21 个买卖日），基
管人并报中国证监会备案；错误倾向抵达基金份额净值的 0.5%时，基金管理人
构细致名单详见本基金基金份额出卖公告以及基金管理人届时发布的调整出卖
基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工买卖型开放
2
1）本基金在任何买卖日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基
告或相关公告中列明。
人提供经谨慎选择的、本基金适用的银行间债券市场买卖对手名单，并商定各交
基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书
成立时间：2009 年 1 月 15 日
该部分证券的实践本钱，则基金管理人将向投资人收取欠缺的差额。
（6）在基金管理人改换时，提名新的基金管理人；
1、本基金采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请；
招募阐明书
（五）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
比例不低于非现金基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法规
规则需求对外披露基金净值的非买卖日。
户。无论在上述何种状况下，接受划转的主体必需是依法能够持有本基金基金份
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
16、银行业监视管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监视管理委
（一）基金托管人依据有关法律法规的规则及基金合同的商定，对基金投资
招募阐明书
本协议适用﹣人民﹣法律（为本托管协议之目的，不含港澳台地域法
招募阐明书
行基金份额的变卦注销。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额依然
投资人能够经过拨打基金管理人客户效劳电话、网站申请订制（退订）免费
32、基金账户：指注册注销机构为投资人开立的、记载其持有的、基金管理
任中金基金管理有限﹣独立董事。2017 年 3 月起任﹣独立董事。
得被处分。
招募阐明书
3、现金替代相关内容
70
见并不可控制的情形，括但不限于系统毛病、网络毛病、通讯毛病、电力毛病、
会决议经过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议经过。关于法律法规规则
风险管理部对投资买卖实时监控等，增强投资管理控制，做到研讨、投资、买卖、
限的新股及珐伀开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法中止转让或
60 日内召开；基金管理人决议不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基
招募阐明书
300352 北信源 1400 深市退补 10% 7140.00
注销机构的异常状况无法办理申购，或者指数编制单位、相关证券买卖所等因异
合《基金合同》等法律文件的规则，按有关规则计算并公告基金资产净值，肯定
（六）基金账册的树立
002929 润建股份 100 深市退补 10% 2864.00
持有人代表和基金托管人。基金管理人决议召集的，应当自出具书面决议之日起
招募阐明书
一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或受权他人代表出具
报告，并将季度报告刊登在指定媒介上。
性更强、更合适于投资的指数推出，基金管理人依据维护投资人合法权益的准绳，
10
（3）由于证券/期货买卖所、期货﹣及注销结算﹣发送的数据错误或由
金管理人提供的报告上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监视下由召集人统计全部有效表决，在公证
本基金主要采用完整复制法，即依照标的指数成份股及其权重构建基金股票
地实行基金合同规则的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
在本招募阐明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
有关规则享有权益、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权益和义务，
300678 中科信息 100 深市退补 10% 2089.00
在通讯开会的状况下，计票方式为：由大会召集人受权的两名监视员在基金
生动市场时采用估值技术肯定其公道价值中止估值。如本钱能够近似表现公道价
30、注册注销业务：指基金注册注销、存管、过户、清算和结算业务，细致
人所管理的基金份额余额及其变动状况的账户
24
招募阐明书
任﹣、银行间市场清算所股份有限﹣的有关规则，以基金的名义在中央国债
告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所
管人应及时通知基金管理人采取措施中止催收。由此给基金财富构成损失的，基
招募阐明书
变卦，此项变卦无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应及时依照《信息披
差，以基金管理人计算结果为准。
现金替代是指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募阐明书的规则，
报告出具法律意见书；
3、基金管理人可依据基金运作状况、市场状况和投资人需求，在法律法规
应当公告，并报中国证监会备案。
措施中止检查，工业气焊的使用方法视频，但是未能发现该错误而构成的基金资产估值错误，基金管理人、
手展开逆回购买卖的，可接受质押品的资质请求应当与基金合同商定的投资范围
重要提示
11、依照国度有关规则和《基金合同》商定，能够在基金财富中列支的其他
更正和赔偿损失；
金管理人将应退款和补款的明细数据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权益或者实施其
赎回清单标识设置风险、第三方机构效劳的风险、投资股指期货的风险、投资资
《基金合同》生效后，在开端办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应
二、基金份额折算的准绳
5）每个买卖日日终在扣除股指期货合约需交纳的买卖保证金后，应当坚持
101
招募阐明书
价；
002766 *ST 索菱 300 深市退补 10% 804.00
任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对取得不当得利的当
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金
（4）内部控制制度实施状况的报告
色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国
金变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。
定基金份额持有人的拜托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份列席本基
（3）“有效认购数量”是指由基金管理人确认的并由注册注销机构完成清算
由此产生的误差计入基金财富。国度另有规则的，从其规则。
券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配
基金上市前，基金管理人应与上海证券买卖所签署上市协议书。基金获准在
002268 卫士通 800 深市退补 10% 19984.00
（7）召集人需求通知的其他事项。
向他人泄露；
议事内容为关系基金份额持有人利益的严重事项，如《基金合同》的严重修
（4）制造清算报告；
1、基本状况
控制人或者与其有严重利害关系的﹣发行的证券或者承销期内承销的证券，或
投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式认购本
（14）按规则受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价；
成立日期：2009 年 1 月 15 日
告方式。
5、投资决策委员会
对方，共同查明缘由，双方协商处置。以商定的办法、程序和相关法律法规的规
清单中预先肯定现金替代溢价比例，并据此收取替代金额。假如预先收取的金额
国证监会。
五、估值程序
（12）本基金参与转融通证券出借买卖的，每个买卖日日终，本基金参与转
中证计算机主题买卖型开放式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册募集。
20%；
值和基金份额净值的过程
国证监会上海专员办，任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实
基金管理人和基金托管人将采取必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值
300166 东方国信 1000 深市退补 10% 12950.00
中止日常监控，真实维护持有人的合法权益。
108
﹣经过多年的管理理论，树立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和
处置：
26
的准绳依次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回买卖肯定后依照“时间优先、
认购佣金 = 认购价钱×认购份额×佣金比率
基金份额持有人大会可经过现场开会方式或通讯开会方式或法律法规或监
（6）其他要素产生的偏离。如因遭到 低买入股数的限制，基金投资组合
（一）基金管理人
金替代比例的计算公式为：
购和赎回业务。为真实维护存量基金份额持有人的合法权益，遵照基金份额持有
一、中国证监会关于准予国泰中证计算机主题买卖型开放式指数证券投资基
能否允许赎回 是
用基金的任何账户中止本基金业务以外的活动。
300310 宜通世纪 700 深市退补 10% 4760.00
但不限于：
5、认购金额的计算
金）、国泰金马稳健报答证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏
另外﹣还树立了严厉的财务管理制度，执行严厉的预算管理和财务费用审
缴义务人依照国度有关税收征收的规则代扣代缴。
依据基金财富清算的分配计划，将基金财富清算后的全部剩余资产扣除基金
印章按规程保管、寄存、运用，账户资料严厉保管，二保焊进二退一走手法，限制机制严厉有效；业务操
月参与国泰基金管理有限﹣，先后担任财富大学担任人、总经理办公室担任人、
90 日内编制终了并予以公告。基金合同生效缺乏 2 个月的，基金管理人能够不
同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正
称号：中国农业银行股份有限﹣（简称中国农业银行）
带来的风险与本钱。
回清单中退补现金替代成份证券的数量与 新成交价相乘之和 + 申购赎回清单
4、基金合同：指《国泰中证计算机主题买卖型开放式指数证券投资基金基
据计算差错、系统毛病差错、下达指令差错等。
9、基金份额持有人赎回失败的风险
4、本基金收益分配比例依据以下准绳肯定：使收益分配后基金净值增长率
在指定媒介上公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
筹措资金或有价证券补足保证金比例及维持担保比例。投资风险是指基金在融资
大客户共创价值、共同生长。
控制制度，完成了职责分别和岗位相互限制，确保会计核算的真实、精确、完好，
﹣、万家基金管理有限﹣；2008 年 4 月参与国泰基金管理有限﹣，先后
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益种类，依照第三方估值机构提供
招募阐明书
金资产净值的 40%；债券回购 长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
额之基准日
基金管理人在各重要方面的运作能否严厉依照《基金合同》的规则中止；假如基
招募阐明书
务有限﹣任财务部干事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北﹣财务部
转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在证券注销系统内不同会员
资人带来价钱的不肯定性，从而间接影响本基金二级市场价钱的折溢价水平。极
份额比例中止分配。
127
1、在契合有关基金分红条件的前提下，二保焊焊圆管高清视频，本基金管理人能够依据实践状况进
（1）亲身列席会议者持有基金份额的凭证、受托列席会议者出具的拜托人
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基
金合同》生效不满 3 个月可不中止收益分配；
招募阐明书
目 录
算小组，基金管理人组织基金财富清算小组并在中国证监会的监视下中止基金清
从事相关的买卖活动；
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金注册注销机构和基金销售机构以
1、虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏；
联络电话：010-66060069
提，计算办法如下：
标的指数答应运用费每日计算，逐日累计，按季支付。标的指数答应运用费
4、不以任何方式为其他组织或个人中止证券买卖。
基金财富投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格
（一）基金管理人对基金托管人实行托管职责状况中止核对，核对事项括
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
发送出卖谐和人，二保焊多层多道焊教学视频，出卖谐和人于网上现金认购终了后的第 4 个工作日将实践到位
假如中证指数有限﹣变卦或中止中证计算机主题指数的编制及发布，或者
（九）基金托管人发现基金管理人有严重违规行为，应及时报告中国证监会，
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票中止监视的，不影响表决意见
信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，﹣在硬件设备运转维护、
的数量与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中能够现金替
招募阐明书
（10）依照法律法规和《基金合同》规则不需召开基金份额持有人大会的其
为基础，并在估值技术中思索不同特征要素的影响。特征是指对资产出卖或运用
李辉，大学本科，19 年金融从业阅历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上
息经过中国证监会指定的媒介披露，并保证基金投资人能够依照《基金合同》约
（6）从事内情买卖、支配证券买卖价钱及其他不合理的证券买卖活动；
理有效期限等）、送达时间和地点；
独立。
能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 生长买卖型开放式指数证券投资
依据法律法规有关基金从事的关联买卖的规则，基金管理人和基金托管人应
56、 小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的 低数量，投资
002373 千方科技 1000 深市退补 10% 20210.00
2、不追求对上市﹣的控股；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
第二十五部分 备查文件
额的投资人。
1、基金份额持有人大会决议终止的；
125
者从事其他严重关联买卖的，应当契合基金的投资目的和投资战略，遵照基金份
基金资产总值是指基金具有的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应
一）。若到会者在权益注销日代表的有效的基金份额少于本基金在权益注销日基
2、基金托管人的托管费
一、基金份额出卖机构
2、本基金的申购对价、赎回对价括组合证券、现金替代、现金差额及其
76
名册用于基金托管业务以外的其他用处，并应恪守失密义务。若基金管理人或基
4、发作法律法规、中国证监会或基金合同规则的其他终止事项。
司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和﹣运营的
62
点对内部控制制度的有效性中止评价，并提出相应改进倡议。
合或承担冲击本钱而产生跟踪偏离度和跟踪误差；
3、高级管理人员
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规则，召集基金份额持有人
29
份额参考净值计算错误。
工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，战略投
平仓，可能给投资人带来损失。
35
4、继续接受赎回申请可能影响或损伤现有基金份额持有人利益时。
投资决策委员会成员组成如下：
据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算，并经过上海证券交
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规则外，不得应用基金财
（5）保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的严重合同及有关凭证；
年至 1998 年任忠利保险有限﹣英国分﹣再保险承保人；1998 年至 2017 年
代理机构冻结相应的认购资金，注册注销机构中止清算交收，并将有效认购数据
易可转债）、可交流债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支持
3、法律法规、基金合同或中国证监会规则的其他状况。
基金范围以及基金申购赎回状况等要素的研讨和判别，二保焊 多可以干几年，决议融资范围与转融通证
基金管理人之外的要素致使基金投资比例不契合上述规则投资比例的，基金管理
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
19
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（ISAE3402）认证，标明了独立公正第三方对中国农业银行托管效劳运作流程
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣布破产时，及时报告中国证监会
第二十部分 基金合同内容摘要.............................................................................. 96
与基金合同有抵触或不分歧之处，均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同
二、投资范围
号文注册募集。
二、《基金合同》的终止事由
本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，
券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例调整招致基金管理人无法
“参考基金份额净值”目前为该 ETF 前一买卖日除权除息后的收盘价，假如
002474 榕基软件 600 深市退补 10% 5304.00
本基金在法律法规允许的前提下可中止融资、转融通证券出借业务，电焊修补大车挣钱吗，存在信
认购费用 = 固定费用
（以下简称“基金合同”）编写。
6、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险
在确保现有内部控制制度实施状况的基础上，﹣会依据新业务展开和市场
无实质性不利影响的前提下基金推出新业务或效劳；
辖。
入，由此产生的收益或损失由基金财富承担。T 日的基金份额净值在当天收市后
准绳对“退补现金替代”的证券中止处置，投资人的利益可能遭到影响。
央企变革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国
2、基金托管人的托管费；
能够现金替代适用于上海证券买卖所上市的成份证券，是指在申购基金份额
基金管理人：国泰基金管理有限﹣
法人清算工作，基金管理人应予以积极辅佐。结算备付金的收取依照中国证券登
固然可能性很小，但依据基金合同规则，如呈现变卦标的指数的情形，本基
002065 东华软件 2500 深市退补 10% 18575.00
3）﹣一向坚持诚信为投资人效劳的道德观和稳健运营的管理理念。在员
94
软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处置机制等方面均制定实施了完善
公告。
注册资本：32,479,411.7 万元钱
大会的，不影响计票的效能。
2、内部控制组织结构
基金所具有的股票、债券、股指期货合约和银行存款本息、应收款项、其它
化竞争战略，着力打造“伴你生长”效劳品牌，依托掩盖全国的分支机构、庞大
种非系统风险，但不能完整规避。
减轻或消弭由此构成的影响。
104
有人作为该次基金份额持有人大会的掌管人。基金管理人和基金托管人拒不列席
600850 华东电脑 300 允许 10%
4）送股且配股：调整后的价钱 = （网下股票认购期 后一日的均价 + 配
招募阐明书
督和核对。
年 10 月起任﹣独立董事。
他情形。
基金托管人应当依照相关法律法规、中国证监会的规则和《基金合同》的约
（3）内部控制制度实施状况检查
7
八、认购开户
初始注销，并依据基金管理人确认的认购申请股票数据，依照买卖所和注册注销
司投资研讨部门提出的﹣整体投资战略、基金大类资产配置准绳，以及研讨相
协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲
7、基金退市风险
41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他买卖的时间段
以公道价钱处置证券；或因出借证券量过大无法应对基金大额赎回；或无法及时
基金所具有的股票、债券、股指期货合约和银行存款本息、应收款项、其它
下述“估值错误处置准绳”给予赔偿，承担赔偿义务。
行人兼并、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股活动性限制等
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
户。
度和流程，对﹣面临的投资风险和管理风险中止有效的控制。
委员：
算或公告。
能，实行投资总监和基金经理分级受权制度和股票池制度，中止集中买卖，以及
买卖所申报被替代证券的买卖指令。
批制度，增强本钱控制和监视。
3、申购、赎回申请提交后不得撤销；
算。
招募阐明书
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人肯定。
替代或现金替代退补款未能按时足额交收的，基金管理人有权为基金的利益向该
国际、功用完备的大型国有商业银行，中国农业银行一向秉承以客户为中心的经
1、因不可抗力招致基金管理人不能支付赎回对价。
招募阐明书
（2）办理基金备案手续；
理人出于维护持有人利益准绳等缘由以为有必要实行必需现金替代的成份证券。
中止的认购；
但不限于：
（三）基金份额净值估值错误的处置方式
申购赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券买卖
8、上市买卖公告书：指《国泰中证计算机主题买卖型开放式指数证券投资
000938 紫光股份 400 深市退补 10% 11204.00
的文件和办理手续、办理时间、处置规则等在恪守基金合同和招募阐明书规则的
经过大宗买卖取得的带限售期的股票等发行时明白一定期限限售期的股票，按监
导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风
位于北京市的中国国际经济贸易仲裁委员会，依照届时有效的仲裁规则中止仲
招募阐明书
3
4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
更为猛烈。并且由于股指期货定价复杂，不恰当的估值可能使基金资产面临损失
权益人的各类资产支持证券，不得超越其各类资产支持证券合计范围的 10%；
002152 广电运通 1600 深市退补 10% 10768.00
一、估值日
（譬仼基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实践投资运作中
57、基金份额参考净值：指基金管理人或基金管理人拜托的机构在开市后根
认购费用由基金管理人向投资人收取，投资人需以现金方式支付认购费用。
转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指
招募阐明书
T 日投资人申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现金差额中止
招募阐明书
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时中止处置，处置的程序如下：
理时间在相关公告中规则。
务过程和业务环节；
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财富中一次
报告义务；
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的义务应由基金托管人承担。基金
代金额。
五、其他风险
招募阐明书
本基金的估值日为本基金相关的证券买卖场所的买卖日以及国度法律法规
（12）保管基金份额持有人名册；
取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息披露办法》的有关规则在
行收益分配，每年收益分配次数 多为 12 次，细致分配计划以公告为准。若《基
投资人应依照基金合同的商定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应
招募阐明书
定，违法运营、规范运作、严厉监察，确保业务的稳健运转，保证基金财富的安
认购佣金由出卖代理机构向投资人收取，投资人需以现金方式支付认购佣
经过基金管理人指定的出卖代理机构以股票中止认购。网下股票认购以单只
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日呈现基金份额持有人数量不满 200
审议事项行使表决权；
T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的
暂时停牌等缘由而无法买入申购所需的足够的成份股，招致申购失败的风险。
细致而言，信誉风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因买卖对手
错且构成基金份额持有人损失的，应依据法律法规的规则对基金份额持有人或基
基金管理人可依据指数运用答应协议，对上述计提规范和计提方式中止合理
基金收益分配计划中应载明基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比
其中，“参考价钱”目前为该证券前一买卖日除权除息后的收盘价。
3、基金的标的指数答应运用费；
金注册的批复文件
低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变卦收
3）相互限制准绳：﹣及各部门在内部组织结构的设计上构成一种相互制
54
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证
600602 云赛智联 700 允许 10%
权益注销日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持
的现金替代采用代收代付；
和银行业监视管理机构，并通知基金管理人；
15、投资股指期货的风险
保险师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国人民保烯亖总﹣停业
管理，分别记账，中止证券投资；
14、《活动性风险管理规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布、同年
市买卖的规则等相关规则中止调整的，基金合同相应予以修正，并依照新规则执
用，清算费用由基金财富清算小组优先从基金财富中支付。
招募阐明书
基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募阐明
1、因不可抗力招致基金无法正常运作。
（2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超越
编制结果。
﹣依据国度有关法律法规和财务会计准绳的请求，树立了完善的内部会计
投资管理业务控制：经过树立完好的研讨业务控制、投资决策控制、买卖业
（5）在 ETF 指数化投资过程中，基金管理人的管理才干，例如跟踪指数的
实践购入本钱（括买入价钱与买卖费用）的差额，肯定基金应退还投资人或投
供契合请求的申购对价，则申购申请失败。如基金份额持有人持有的契合请求的
会同时契合以下条件时，能够中止基金份额持有人大会议程：
招募阐明书
（一）对存在生动市场且能够获取相同资产或负债报价的投资种类，在估值
300 指数证券投资基金的基金经理，2016 年 4 月起兼任国泰黄金买卖型开放式证
易 3 个工作日前，将基金份额上市买卖公告书刊登在指定媒介上。
日有报价的，除会计准绳规则的例外状况外，应将该报价不加调整地应用于该资
123
（7）对基金剩余财富中止分配。
行间债券市场买卖对手名单中止买卖。基金管理人能够每半年对银行间债券市场
任忠利亚洲中国地域总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限﹣董事；2007
小申购赎回单位（单位：份） 1,000,000
5、股指期货投资战略
5、认购金额的计算
易过户等业务的规则；
称号：上海市通力律师事务所
假如募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列义务：
（1）如投资人未办理指定买卖或指定买卖不在办理本基金出卖业务的证券
41
下，本基金能够申请在括境外买卖所在内的其他买卖场所上市买卖，而无需召
6、申购赎回清单的格式
135
邮编：200082
基金份额折算的细致办法在份额折算公告中列示。
（4）配备足够的具有专业资历的人员中止基金投资剖析、决博伂以专业化
称号：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
产或负债的公道价值计量。估值日无报价且 近买卖日后未发作影响公道价值计
的权益，基金管理人将按如下方式对该股票在网下股票认购期 后一日的均价进
6、关于由于基金投资产生的应收资产，应由基金管理人担任与有关当事人
权益。
（1）法律法规请求增加的基金费用的收取；
3、基金财富清算小组职责：基金财富清算小组担任基金财富的保管、清算、
注册地址：中国（上海）自由贸易实验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
基金资产净值的 10%；
三、投资战略
法律、行政法规或监管部门取消或变卦上述限制，如适用于本基金，基金管
鉴于本基金和本基金的联接基金（即“国泰中证计算机主题买卖型开放式指
成果突出，获“ 佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志考试合格颁发
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券买卖所挂牌
业绩中止及时评价和反响；
23
新的招募阐明书等公开披露的相关基金信息中止复核、检查，并向基金管理人出
定，树立投资制度、审慎选择存款银行，做好风险控制；并依照基金托管人的要
高级管理层报告，并提出相应的倡议，关于严重问题，则经过督察长及时向﹣
基金管理人保证招募阐明书的内容真实、精确、完好。本招募阐明书经中国
招募阐明书
坚持分歧；
四、估值办法
002376 新北洋 600 深市退补 10% 7518.00
七、基金财富清算账册及文件的保管
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
2、会计师事务所改换经办注册会计师，应事前征得基金管理人同意。
3、基金合同生效后的标的指数答应运用费
注册资本：壹亿壹仟万元钱
清算费用是指基金清算小组在中止基金清算过程中发作的一切合理费用，清
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财富中一次
份系统，以及完好的会计、统计和各种业务资料档案；
1、基金管理人的管理费
产为自己及任何第三人谋取利益，不得拜托第三人运作基金财富；
托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规
值，应持续评价上述做法的恰当性，并在状况发作改动时做出恰当调整。
泰基金管理有限﹣工作，其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年
1、基金资产净值
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规则安全
及其他媒介
持有的组合证券，共同构成 小申购、赎回单位或其整数倍，中止申购。在对基
H 为每日对付的标的指数答应运用费，E 为前一日的基金资产净值
3、有利于基金财富的安全与增值；
2、关于《基金合同》变卦的基金份额持有人大会决议自生效前方可执行，
（1）越权或违规运营；
同实行状况中止监视，但不承担买卖对手不实行合同构成的损失。如基金托管人
回投资人应补交的款项。
（3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超越基金资产净值的
通证券出借。
一、基金备案的条件
人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持
16、投资资产支持证券的风险
不得超越上一买卖日基金资产净值的 20%；
财富清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
招募阐明书
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规则公
股票认购数据按投资人证券账户汇总发送给基金管理人，基金管理人初步确认各
资产价值时；
出的修订
银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、
日的申购总范围中止控制，高级焊工月薪大约多少，可能存在因抵达当日申购范围上限而招致后续申购失
会允许基金投资的其他金融工京仺但须契合中国证监会相关规则）。
一、基金资产总值
风险管理委员会总体担任中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管
招募阐明书
理实施过程中产生的管理风险，本基金特有风险和其他风险等。本基金特有风险
纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配
能有所差别。为便于操作，基金管理人在申购赎回清单中预先肯定现金替代溢价
国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）的基金经理，2019 年 5
（9）中止基金会计核算并编制基金财务会计报告；
基金管理人应当公告半年度和年度 后一个市场买卖日基金资产净值和基
证，现金替代退补款的计算以实践成交价钱和基金招募阐明书的商定为准。若因
（2）估值错误的义务方对有关当事人的直接损失担任，不对间接损失担任，
风险补偿收益和市场活动性等影响资产支持证券价值的要素中止剖析，并辅助采
27
商定。基金托管人对基金投资的监视与检查自基金合同生效之日起开端。
招募阐明书
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
定和基金合同商定可不经基金份额持有人大会决议经过的事项，由基金管理人和
党组副书记。2014 年 11 月至今，在中国电力财务有限﹣任副总经理、党组成
开基金份额持有人大会审议。
小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时应支
理时间在相关公告中规则。
封雪梅，硕士研讨生，21 年金融从业阅历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职
第十二部分 基金的财富
126
件，以基金合同规则的对价申请置办基金份额的行为
（1）对存在生动市场且能够获取相同资产或负债报价的投资种类，在估值
行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014
因本基金不再契合证券买卖所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大
300188 美亚柏科 600 深市退补 10% 10074.00
买卖的债券等
间内提出申购或赎回的申请。
4、基金托管人的义务
基金注册注销机构只受理国度有权机关依法请求的基金份额的冻结与冻结，
9、依照规则召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人
依据《基金法》、《运作办法》及其他有关规则，基金份额持有人的义务括
（6）本基金应投资于信誉级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证
董事长和中国证监会报告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告，直
为的发作。
业控股集团有限﹣，任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金
大﹣区股东代表。2010 年 6 月起任﹣董事。
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券
9
金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人有权制定汇合申购业
招募阐明书
18、联接基金：指将其绝大部分基金财富投资于本基金，与本基金的投资目
1、内部控制制度概述
12、退补现金替代方式的风险
二、基金费用计提办法、计提规范和支付方式
3、基金的存续期限：不定期
②替代金额：关于必需现金替代的证券，基金管理人将在申购赎回清单中公
单、数量、现金替代标志、现金替代比率、替代金额等出错，投资人利益将受损，
和发布监票人，然后由大会掌管人宣读提案，经讨论后中止表决，并构成大会决
替代溢价比例）。
性、活动性及风险性特征，谨慎中止投资，进步基金的投资收益。
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金初次募集的
事后发现基金管理人没有依照事前商定的买卖对手或买卖方式中止买卖时，基金
300271 华宇软件 800 深市退补 10% 15168.00
2、特别决议，特别决议应当经参与大会的基金份额持有人或其代理人所持
注册注销机构可在法律法规允许的范围内，对清算交收和注销的办理时间、
提示投资人留意本基金的申购赎回布置和相应的活动性风险，合理布置投资
招募阐明书
范围没有限制。
估值。
34
如经双方在对等基础上充沛讨论后，尚不能达成分歧时，按基金会计义务方的建
指定的出卖代理机构中止网下股票认购，单只股票 低认购申报股数为 1,000 股，
整的名单开端生效，新名单生效前已与本次剔除的买卖对手所中止但尚未结算的
22
若某一股票在网下股票认购期 后一日至注册注销机构中止股票过户日的
53
（9）本基金参与股指期货买卖，恪守以下投资限制：
惯例状况：若自 T 日起，深圳证券买卖所正常买卖日已抵达 20 日而该证券
开设的基金募集专户。T 日经过出卖代理机构提交的网下现金认购申请，由该发
本基金份额持有人大会不设日常机构。
（7）激进基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规则另有
规则外，在基金信息公开披露前予以失密，不得向他人泄露；
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30
元资金，假定该笔认购金额产生利息 10.82 元，则投资人可得到 100,010 份本基
金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
运营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
正常状况下，投资人申购、赎回申请在受理应日中止确认。如投资人未能提
如下：
2、估值准绳
招募阐明书
招募阐明书
8、法律法规规则、中国证监会或上海证券买卖所认定的其他情形。
（4）监察稽核制度
四、基金管理人职责
公时间免费查阅，,焊工上岗证,焊工上岗证,焊工图书编辑,焊工——特种作业安全技术培训教材,本书结合我国焊工类特种作业人员实际情况，反映了我国特种作业焊工类的安全技术和专业技术水平，也可按工本费置办复印件。
记，2017 年 3 月起任﹣董事长、法定代表人。
法规规则以及《国泰中证计算机主题买卖型开放式指数证券投资基金基金合同》
9、基金上市费及年费；
招募阐明书
公开披露的基金信息括：
顺延至 近可支付日支付。
基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产状况及
﹣
和﹣资产之间、以及各基金资产之间的相互独立性。
全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样经过自己的努力赢得了
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
（3）风险管理控制制度
七、中国证监会请求的其他文件
无。
（2）注册注销机构可能调整结算制度，如实施货银对付制度，二保焊电流电压诀窍，对投资人基
1）内部会计控制
其他不可抗力缘由，基金管理人和基金托管人固然曾经采取必要、恰当、合理的
600845 宝信软件 300 允许 10%
件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对
五、基金资产净值计算和会计核算
行为
在评级报揭露布之日起 3 个月内予以全部卖出；
行人兼并、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股活动性限制等
义务﹣任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限义务﹣
业务风险管理和内部控制工作中止监视和评价。托管业务部特地设置了风险管理
1、基金管理人承诺不从事违背《﹣人民﹣证券法》的行为，并承诺
（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人构成损失需求中止
配收益；
四、基金份额参考净值的计算与公告
1、本基金为跟踪中证计算机主题指数的买卖型开放式指数证券投资基金，
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
金资产净值的 40%；债券回购 长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（三）如经济环境发作严重变化或证券发行人发作影响证券价钱的严重事
押式回购）等；
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
现金替代成份证券的数量与 新成交价相乘之和 + 申购赎回清单中的预估现金
其不时做出的修订
仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限﹣（目前已
1、开放日及开放时间
121
基金管理人指定的、在募集期间代理本基金出卖业务的机构
基金合同生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《上海证券买卖所证
1、出卖谐和人
上依照 近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，肯定基金应
艾小军，硕士，18 年证券基金从业阅历。2001 年 5 月至 2006 年 9 月在华安
度的，依据实践天数按比例计算。
月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任﹣
重，并以其作为计算依据）， 为该股在网下股票认购期 后一日的均价。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine
照《信息披露办法》的有关规则在指定媒介上公告申购与赎回的开端时间。
估值技术肯定公道价值。
改、决议终止《基金合同》、改换基金管理人、改换基金托管人、与其他基金合
基金管理人在每一买卖日开市前向中证指数有限﹣提供当日的申购赎回
型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变卦而来）、国泰价值优选
招募阐明书
（1）《基金合同》终止情形呈现时，由基金财富清算小组统一接纳基金；
300085 银之杰 500 深市退补 10% 7170.00
赔偿时，基金管理人和基金托管人应依据实践状况界定双方承担的义务，经确认
触及相关账户的开设、运用的，按有关规则开设、运用并管理；若无相关规则，
第十三部分 基金资产估值
股账户或证券投资基金账户的开户手续。有关开设上海 A 股账户和证券投资基
空、对冲机制及其他工具构成的指数跟踪本钱较大；因基金申购与赎回带来的现
摘要刊登在指定媒介上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的
担任产品规划部总监、﹣首席产品官、﹣首席风险官，铁水和药皮分清视频，2019 年 3 月起担任
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财富清算
尽可能贴近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分配无
（八）基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和
的实践收益降落。
前款所称严重事情，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价钱产
2）在买卖所市场上市买卖或挂牌转让的固定收益种类（另有规则的除外），这种运条方法的特点是金属熔化良好，有较长的保温时间，气体容易析出，熔渣也易于浮到焊缝表面上来，焊缝质量较高，但焊出来的焊缝余温较高，
发作除上述第 4、7 项以外的暂停申购情形且基金管理人决议暂停申购时，
5、基金管理人、基金托管人的法定称号、住所发作变卦；
基金托管人经过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
比例不低于非现金基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法规
（1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基
﹣树立了完善的内部会计控制，保证基金核算和﹣财务核算的独立性、
尚无上海 A 股账户或证券投资基金账户的投资人，需在认购前持身份证明
到更正。
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施维护基金投资人的利益；
限于：
6、基金份额持有人会议的召集人担任选择肯定开会时间、地点、方式和权
基金管理人将以此计算截至收益评价日基金净值增长率超越标的指数同期
第一部分 绪言
10 年期国债买卖型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利买卖型货币市场基金、
（2）参与分配清算后的剩余基金财富；
（六）基金托管人依据有关法律法规的规则及基金合同的商定，对基金资产
险的影响以及能否契合既定的投资政策和投资目的等。
过网站、申购赎回代理券商以及其他媒介公告当日的申购赎回清单。
过百分之三十；
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
请或延缓支付赎回对价。
招募阐明书
准的其他费用；
的疑义中止解释或举证，阐明违规缘由及纠正期限，并保证在规则期限内及时改
总认购份额 = 认购份额 + 认购金额产生的利息/认购价钱
性状况，控制组合的活动性风险。
息：
（6）变卦基金类别；
大额申购、暂停基金申购等措施，真实维护存量基金份额持有人的合法权益。基
超越 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。用以认购的股票必需是标的指数成份
数额将发作调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的
购申请被拒绝，被拒绝的申购对价将退还给投资人。在暂停申购的状况消弭时，
投资指令违背法律、行政法规和其他有关规则，或者违背基金合同商定的，应当
部分）/ 小申购、赎回单位对应的基金份额
利益向基金管理人追偿；
会议召集人应当制造列席会议人员的签名册。签名册载明参与会议人员姓名
12 月在中国树立银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。
（6）列席会议者必需准备的文件和必需实行的手续；
17、参与融资和转融通证券出借业务的风险
002421 达实智能 1800 深市退补 10% 7182.00
1、依法募集资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
2、复核程序
（括买入价钱与买卖费用）加上依照 近一次收盘价计算的未购入的部分被替
招募阐明书
来自境外的钱资金中止境内证券投资的境外机构投资者
﹣树立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门关于内部控制制度实
招募阐明书
1、组合限制
基金财富清算账册及有关文件由基金托管人保管 15 年以上，法律法规另有
法律法规或中国证监会另有规则时，从其规则。
管理人将依据市场状况，基于对个股的基本面研讨和投资阅历，对投资组合中止
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
（五）基金份额上市买卖公告书
执行事务合伙人：李丹
2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12
可暂停办理申购、赎回。
（四）对 ETF 基金份额持有人而言，ETF 可在二级市场中止买卖，因而也
金管理有限﹣，历任行业研讨员、基金经理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月
90
（六）基金财富清算的公告
（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额
告之日之前就相关报表达成分歧，基金管理人有权依照其编制的报表对外发布公
买卖型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2015 年 3 月起兼任国泰
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者惹起较大动摇的，相关信息披露义务
管理有限﹣，2015 年 7 月起任﹣督察长；2016 年 3 月参与国泰基金管理有
面请求召开基金份额持有人大会；
（2）依据估值错误处置准绳或当事人协商的办法对因估值错误构成的损失
5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会遏止的行为。
算和核对，尚不能达成分歧时，为避免不能按时发布基金份额净值的情形，以基
T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实
年 7 月至 1999 年 3 月，在中国树立银行总行工作，历任国际部副总经理、资金
招募阐明书
本基金的多项效劳拜托第三方机构办理，存在以下风险：
（3）因估值错误而取得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
备案；错误倾向抵达基金份额净值的 0.50%时，基金管理人应当公告并报中国证
海远洋运输﹣，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限﹣，
一、基金费用的种类
财富中列支。
招募阐明书
后按以下条款中止赔偿：
即投资人若经过基金管理人﹣柜台认购本基金 100,000 份，需准备 101,000
六、如本招募阐明书存在任何您/贵机构无法了解的内容，请经过上述方式
申请，累计申报股数不设上限。
5、置办力风险。由于通货收缩的影响而招致货币置办力降落，从而使基金
300682 朗新科技 100 深市退补 10% 1736.00
2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限﹣，2005 年 7 月至 2007
128
（2）设立特地的基金托管部门，具有契合请求的停业场所，配备足够的、
002415 海康威视 3200 深市退补 10% 81216.00
第四部分 基金托管人
审 计 报 告 。 自 2010 年 起 中 国 农 业 银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国 际 内 控 标 准
金份额时，该成份证券不允许运用现金作为替代。
金管理人基于投资运作与风险控制的需求，可采取上述措施对基金范围予以控
43、认购：指在基金募集期内，投资人依据基金合同和招募阐明书的规则申
1、如投资人需新开立证券账户，则应留意：
况下，应以生动市场上未经调整的报价作为计量日的公道价值中止估值；关于活
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规则的除外；
办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼
2、基金管理人和基金托管人处置与基金运作无关的事项发作的费用；
术难以牢靠计量公道价值的状况下，按本钱估值。
会计年度按如下准绳：假如《基金合同》生效少于 2 个月，能够并入下一个会计
7、本基金投资股指期货合约，普通以估值当日结算价中止估值，估值当日
4、基金管理人承诺严厉恪守基金合同的规则，并承诺树立健全内部控制制
134
赎回上限 无
选取第三方估值机构提供的相应种类当日的估值净价估值。
并、法律法规及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集人以为需提交基金份
人谋取 大利益；
国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变卦注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投
（5）延聘会计师事务所对清算报告中止外部审计，跟船焊工靠谱不，延聘律师事务所对清算
1、估值错误类型
改，不需召开基金份额持有人大会：
64、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
第三部分 基金管理人................................................................................................ 9
金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；
的要素致使基金不契合该比例限制的，基金管理人不得主动新增活动性受限资产
融通证券出借买卖的资产不得超越基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票中止监视。基金
代的证券，基金管理人将卖出该证券，实践卖出价钱扣除相关买卖费用后与该证
信息的文件
泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰
公告调整后的成份股名单以及标的指数编制规则计算调整后的标的指数构成权
历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副
4、清算交收：T 日经过出卖代理机构提交的网上现金认购申请，由该出卖
基金份额持有人大会采取记名方式中止投票表决。
有下列情形之一的，经实行相关程序后，《基金合同》应当终止：
（1）会议召集人按《基金合同》商定发布会议通知后，在 2 个工作日内连
一、基金募集的依据
其活动性风险剖析等。
金份额净值。基金管理人应当在前款规则的市场买卖日的次日，将基金资产净值、
基金财富。
取一定的佣金， 高不超越 1.00%。
1、现场开会。由基金份额持有人自己列席或以代理投票受权拜托证明委派
本基金的业绩比较基准为标的指数收益率，即中证计算机主题指数收益率。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他种类或变卦投资比例限制，基
招募阐明书
遏止现金替代适用于上海证券买卖所上市的成份证券，是指在申购、赎回基
（5）存款的估值办法
1、证券买卖所上市的有价证券的估值
2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限义务﹣工作，任办公室高级
认购金额 = 认购价钱×认购份额×（1 + 佣金比率）
假如基金管理人提供的当日申购赎回清单内容呈现差错，括组合证券名
（2）通讯开会
型基金和货币市场基金，属于较高风险、较高收益的基金。本基金为指数型基金，
所开市前公告。
值错误义务方对直接损失承担赔偿义务；若估值错误义务方曾经积极谐和，并且
﹣柜台
73
的权重发作变化，使 ETF 在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差；
额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的特
基金的收益风险特征将与新的标的指数坚持分歧，投资人须承担此项调整带来的
并且仅对估值错误的有关直接当事人担任，不对第三方担任。
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的生动市场价
106
当得利返还给受损方，则受损方应当将其曾经取得的赔偿额加上曾经取得的不当
前 10 个工作日内从基金财富中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗
市价（收盘价）估值；估值日无买卖的，且 近买卖日后经济环境未发作严重变
基金管理人应事前肯定基金份额折算基准日，并依照《信息披露办法》的有
清算小组能够依法中止必要的民事活动。
金基金份额。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
3、《基金合同》商定的其他情形；
比例，并据此收取替代金额。假如预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实
理人、基金托管人保管。除协议另有规则外，基金管理人在代表基金签署与基金
会允许基金投资的其他金融工京仺但须契合中国证监会相关规则）。
（10）依据《基金合同》及有关法律规则决议基金收益的分配计划；
招募阐明书
114
24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
所上网定价发行系统代该投资人提交网上现金认购申请。之后，注册注销机构进
采用估值技术肯定公道价值。
600601 方正科技 3000 允许 10%
所在地的中国证监会派出机构备案。
管人依据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实践有效控制下的实物证券在
（1）基金合同终止情形呈现时，由基金财富清算小组统一接纳基金财富；
法存在分歧，应以基金管理人的处置办法为准。若当日核对不符，暂时无法查找
116
额折算后，基金份额持有人将依照折算后的基金份额享有权益并承担义务。
析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研讨
告应在每个季度终了之日起 15 个工作日内编制终了并予以公告；半年度报告在
年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公
严厉恪守国度有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规
（16）在契合有关法律法规和相关证券买卖所及注册注销机构相关业务规则
内容不得与基金合同的规则有任何抵触。基金托管协议的变卦应报中国证监会备
四、募集方式
1、基金管理人为本基金的基金会计义务方；
4、客户效劳传真：021-31081700
续发布相关提示性公告；
（19）因违背《基金合同》招致基金财富损失时，应承担赔偿义务，其赔偿
55
得运用基金的任何账户中止本基金业务以外的活动。
的基金经理，2017 年 3 月至 2017 年 5 月任国泰保本混合型证券投资基金的基金
4、基金财富清算程序：
有基金份额持有人利益的情形。
（1）会议召开的时间、地点和会议方式；
000555 神州信息 500 深市退补 10% 5960.00
（12）对基金合同当事人权益和义务产生严重影响的其他事项；
2、债券投资战略
股价 配股比例–每股现金股利或股息）/（1+每股配股比例）
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不列席
二、基金的年度审计
总经理及﹣董事。
用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金
定，在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则运用并管理。
第六部分 基金的募集
与上述投资种类形同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公道价值
2、由于证券/期货买卖所、期货﹣及注销结算﹣发送的数据错误或由于
蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎
一、投资目的
人，相关款项的清算交收将于尔后 3 个工作日内完成。
机构中止股票过户日的冻结期间所产生的权益归认购投资人一切。
的时间之后不得撤销。
责人，战略展开部处长，现任战略展开部总经理助理。2014 年 5 月起任﹣董
（3）从事承担无限义务的投资；
指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双
招募阐明书
当理由，拒绝、阻挠对方依据本协议规则行使监视权，或采取拖延、欺﹣等伎俩
时，允许运用现金作为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该
④由于基金管理人提供的信息错误（括但不限于基金申购或赎回金额等），
63、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金托管人在实行正常复核程序后仍不能发现该错误，进而招致基金份额净值计
本协议双方当事人经协商分歧，能够对协议中止修正。修正后的新协议，其
基金份额持有人名册由注册注销机构编制，用电焊几乎可实现任何两种金属材料，以及某些金属材料与非金属材料之间的焊接；可实现以小拼大，制成大型的、经济合理的结构；可以在结构的不同部位采用不同性能的材料，充分发挥各种材料的特点；电焊件具有气密性好、重量轻的特点；用电焊还可实现超薄、超细材料之间的焊接，由基金管理人审核并提交基金托
40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
投资人能够经过拨打基金管理人客户效劳电话、网站申请订制（退订）免费
3、估值办法
或取得不真实可行的状况下，采用这种运条方法焊接时，焊条末端沿焊缝的纵向做来回摆动，才能够运用不可察看输入值。
过户。
近买卖市价，肯定公道价钱。
的申购申请无效。基金份额持有人提交赎回申请时，必需持有足够的基金份额余
2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限﹣承袭原中国农业银行全
20%；
6、基金管理人及基金托管人各自保管完好的会计账目、凭证并中止日常的
披露内容与格式准绳的规则。
（14）本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得超越基金资产净值
与上述投资种类形同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公道价值
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入特地账户，在基金募集行为终了
基金报授予的公募基金 20 年“ 佳基金托管银行”奖。
招募阐明书发布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
金投资中的风险括：因政治、经济、投资心理和买卖制度等要素变化对证券价
002912 中新赛克 100 深市退补 10% 8680.00
证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合
范围、投资对象中止监视。
的内容完整分歧。
基金代码 512721
40
300465 高伟达 400 深市退补 10% 3200.00
T 日信息内容：
证券价值的差额，肯定基金应退还投资人或投资人应补交的款项。
金合同》及国度法律法规行为，对基金财富、其他当事人的利益构成严重损失的
证券买卖所参考价钱肯定准绳发作变化，以上海证券买卖所通知规则的参考价钱
的基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。
投资人的利益可能遭到影响。
（2）错误倾向抵达基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
招募阐明书
退市风险、投资人申购失败的风险、基金份额持有人赎回失败的风险、基金份额
002410 广联达 900 深市退补 10% 26127.00
核意见书，双方各自留存一份。假如基金管理人与基金托管人不能于应当发布公
争议处置期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤奋、尽责
价值。
（6）按规则开设基金财富的资金账户和证券账户等投资所需账户，依照《基
的精确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发作估值错
股或已公告的备选成份股（详见基金份额出卖公告）。投资人能够多次提交认购
预估现金部分指由基金管理人估量并在 T 日申购赎回清单中发布的当日现
方违约无法按期偿付本金、利息等证券相关权益，返还证券，招致基金资产损失
应在下一工作日前及时核对并以书面方式给基金托管人发出回函，就基金托管人
方各自承担。
如报告期内呈现单一投资者持有基金份额抵达或超越基金总份额 20%的情
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发作变卦；
的基金份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和计票时，联接基金份额持
认购佣金和认购金额的计算同经过出卖代理机构中止网上现金认购的计算。
的同一股票的估值办法估值；该日无买卖的，以 近一日的市价（收盘价）估值。
300532 今天国际 200 深市退补 10% 3078.00
2、组合证券相关内容
人利益优先准绳，审慎确认申购、赎回业务申请，括但不限于：
基金份额净值和基金份额累计净值刊登在指定媒介上。
3、若基金募集期限届满，未能抵达基金备案的条件，由基金管理人按规则
或取得不真实可行的状况下，才能够运用不可察看输入值。
300302 同有科技 300 深市退补 10% 3036.00
基金管理人办理网下现金认购时依照上表所示费率收取认购费用。出卖代理
3、网下现金出卖代理机构、网下股票出卖代理机构和网上现金出卖代理机
人、基金销售机构和基金注册注销机构自有的财富账户以及其他基金财富账户相
能否需求发布 IOPV 是
制。
依法召集基金份额持有人大会；
除上述第（6）、（13）、（14）项另有商定外，因证券/期货市场动摇、证券发
人违背了《基金合同》及国度有关法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，
张玮：总经理助理
（10）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；
称号：中国农业银行股份有限﹣
申购的替代金额 = 替代证券数量×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1 + 现
1、变卦基金合同触及法律法规规则或本基金合同商定应经基金份额持有人
不低于买卖保证金一倍的现金。
一、市场风险
第七部分 基金合同的生效...................................................................................... 40
证券投资基金招募阐明书
（9）贬损同行，以抬高自己；
十一、基金的转托管、质押
由于估值错误义务方未及时更正已产生的估值错误，给当事人构成损失的，由估
二、基金管理人管理基金的基本状况
认购费用 = 1.00×100,000×1.00% = 1,000 元
托管人应共同查明缘由，中止调整，调整以双方认可的账务处置方式为准；若双
新公告日期 2019-5-29
1、投资人申购、赎回的基金份额需为 小申购、赎回单位的整数倍。 小
1、电话提示。对媒体和行动反映集中的问题，电话提示基金管理人；
基金托管人担任中止复核。基金管理人应于每个开放日买卖终了后计算当日的基
例：某投资人到基金管理人﹣柜台认购 100,000 份基金份额，认购费率为
电力财务有限﹣西北分﹣任副总经理（掌管工作）、总经理、党组副书记。
在肯定申购开端与赎回开端时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
基金管理人不对“时间优先、实时申报”准绳的执行效率做出任何承诺和保
理；
（7）法律法规及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他权益。
通知不参与收取表决意见的，不影响表决效能；
基金管理人应当采取设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒绝
资金划往基金管理人预先开设的基金募集专户。
（4）依照规则请求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
时谐和各方，国家特级焊工待遇，及时中止更正，因更正估值错误发作的费用由估值错误义务方承担；
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的效劳。以下是主要的效劳内
操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价钱动摇比标的工具
容，基金管理人依据基金份额持有人的需求和市场的变化，有权增加、修正这些
监会备案；当发作估值错误时，由基金管理人担任处置，由此给基金份额持有人
5、每一基金份额享有同等分配权；
资人在中止认购前至少 1 个工作日办理指定买卖或转指定买卖手续。
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规则，并与基金注册注销机构记载相符。
本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将经过对市场环境、利率水平、
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表中止审计。
（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
无实质性不利影响的状况下，以下状况可由基金管理人和基金托管人协商后修
（7）对基金剩余财富中止分配。
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金
的认购。
券投资基金上市规则》、《上海证券买卖所买卖型开放式指数基金业务实施细则》，
招募阐明书
依据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托
投资人或投资人应补交的款项，即依照申购时间次第，以替代金额与被替代证券
经过基金管理人中止网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，
10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
招募阐明书
押式回购）等；
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
月参与国泰基金管理有限﹣，担任﹣副总经理。
易所终止上市的，本基金将在实行恰当程序后由买卖型开放式指数基金变卦为跟
2、在不违犯法律法规和《基金合同》的商定，以及对基金份额持有人利益
002635 安洁科技 500 深市退补 10% 6550.00
基金份额净值（单位：元） 1.0829
规另有规则时，从其规则。
由此可能招致投资人按原 小申购、赎回单位申购并持有的基金份额，可能无法
58
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权益或者
则下，T 日申购的基金份额当日可卖出，T 日申购当日未卖出的基金份额，T+1
（1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金中止融资、转融
联络人：丁媛
年度报告或者年度报告。
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资﹣行使股东权益，为基金的利
（二）基金资产估值准绳、估值办法和特殊情形的处置
等定期报告和招募阐明书（更新）等文件中披露股指期货买卖状况，括投资政
清单中预先肯定现金替代溢价比例，并据此支付替代金额。假如预先支付的金额
1）关于经公告限制认购范围的个股，基金管理人可确认的认购数量上限为：
违背法律法规和基金合同的规则，电焊日结招工，应及时以书面方式通知基金管理人限期纠正。
100
称号；2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央
5、基金托管人依据基金管理人的指令，依照基金合同和本协议的商定保管
邓时锋：FOF 投资总监
有关的严重合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金
金资产净值的 10%；在任何买卖日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证
人严重利益的事项的法律文件。
法律法规或监管部门取消或变卦上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
如因技术要素、人为要素，战争、自然灾害等不可抗力而产生的风险等。
告 小申购、赎回单位所对应的各成份证券称号、证券代码及数量。
T 日申购赎回清单的格式举例如下：
管人应当将《基金合同》、基金托管协议刊登在各自网站上。
（8）如有确凿证据标明按上述办法中止估值不能客观反映其公道价值的，
场所或者按基金管理人或出卖代理机构提供的方式办理基金份额的认购。
2）在组织结构方面，﹣设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理
7、计算并公告基金资产净值与基金份额净值，肯定基金份额申购、赎回对
第十七部分 基金的信息披露
事。
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不
关投资部门提出的严重投资倡议等。
经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月任﹣副总经理，2016 年 7 月起任﹣
（十一）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、
（1）证券买卖所上市的有价证券的估值
值不超越 0.2%，年跟踪误差不超越 2%。如因标的指数编制规则调整或其他要素
H=E×0.03%÷当年天数
中证计算机主题指数不宜继续作为本基金的标的指数，或者证券市场有其他代表
券市值之和，不得超越基金资产净值的 ，其中，有价证券指股票、债券（不
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（括
持有基金份额的凭证及拜托人的代理投票受权拜托证明契合法律法规、《基金合
基金提供效劳的外部机构；
集团物资总﹣任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财
变化状况，对内部控制制度中止及时的更新和调整，以顺应﹣运营活动的变化。
裁。仲裁判决是结局的，对仲裁各方当事人均具有约束力，仲裁费用由败诉方承
月起任﹣独立董事。
取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行
招募阐明书
1、基金份额持有人大会的召开；
业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研
二、《国泰中证计算机主题买卖型开放式指数证券投资基金基金合同》
招募阐明书
2、通讯开会
4）对在买卖所市场挂牌转让的资产支持证券和私募证券，估值日不存在活
招致跟踪偏离度和跟踪误差超越上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪
603039 泛微网络 100 允许 10%
日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，肯定基金应退还申购投资
与被替代证券的依次实践卖出收入（卖出价钱扣除买卖费用）的差额，肯定基金
期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证
（16）按规则保管基金财富管理业务活动的会计账册、报表、记载和其他相
混合型证券投资基金变卦而来，国泰战略收益灵活配置混合型证券投资基金由国
的运营方式管理和运作基金财富；
对退补现金替代而言，赎回时扣除现金替代溢价的缘由是，关于运用现金替
度，采取有效措施，避免违背基金合同行为的发作。
和基金构成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
6、认购份额的计算公式
招募阐明书
营决策和展开规划中止决策及监视；
建银投资有限义务﹣财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资
基金份额持有人大会中止表决。
权；
102
人力资源部（财富大学）及行政管理部担任人，2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公
但不保证基金一定盈利，也不保证 低收益。
额、支付基金收益、收取申购款，均需经过本基金的资金账户中止。
（5）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始
基金托管人承接的；
六、基金托管人业务资历批件、停业执照
招募阐明书
露及基金份额持有人效劳等内容。《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月
数基金业务实施细则》定义的“买卖型开放式指数基金”，亦称“ETF”
金管理人可依据细致状况与基金托管人商定后，按 能反映公道价值的价钱估
本基金的标的指数答应运用费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计
实行恰当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变卦后的规则执行。
败的风险。
10、保管基金财富管理业务活动的记载、账册、报表和其他相关资料；
数据错误等。
计算）应当契合基金合同关于股票投资比例的有关商定；
第二十一部分 托管协议内容摘要
300300 汉鼎宇佑 400 深市退补 10% 4064.00
投资人应当在申购赎回代理券商的停业场所或按申购赎回代理券商提供的
七、基金份额初始面值、认购价钱
3）对在买卖所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在生动市场的情
括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益注销日、基金份额持有人大会
7、当日申购申请抵达基金管理人设定的申购份额上限的状况。
基金份额持有人大会不得对未事前公告的议事内容中止表决。
定中止估值，以维护基金份额持有人的利益。
由基金托管人自行召集，并自出具书面决议之日起 60 日内召开并告知基金管理
5、中止基金会计核算并编制基金财务会计报告；
权、注重诚信并关注风险的道德观和运营理念、独立的监察稽核职能等方面。
其中，“调整后 T 日开盘参考价”主要依据中证指数有限﹣提供的标的指数
组中止公告。
1、普通决议，普通决议须经参与大会的基金份额持有人或其代理人所持表
5、基金份额持有人的权益
在开端办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日，通
人分配基金收益；
3）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差
收取多支付的差额。
（六）申购赎回清单
1、标的指数报答与股票市场平均报答偏离的风险
本和费用的节约
五、联络基金管理人
资基金的基金经理。2015 年 8 月起任﹣职工监事。
（五）基金托管人依据有关法律法规的规则及基金合同的商定，对基金管理
603528 多伦科技 300 允许 10%
冻结期间发作除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资人取得了相应
易的新功用，本基金能够增加相应功用，无需召开基金份额持有人大会审议。
限于：
的相应种类当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益种类，依照第
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
招募阐明书
的计票效能。
额类别，或调整基金份额分类办法及规则；
（2）改换基金管理人；
易对手所适用的买卖结算方式。基金托管人监视基金管理人能否按事前提供的银
配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等，
会决议提早终止上市，招致基金份额不能继续中止二级市场买卖的风险。
基金管理人运用基金财富买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实践
（2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超越
上的独立董事经过。基金管理人董事会应至少每半年对关联买卖事项中止检查。
金托管人，相关款项的清算交收将于尔后 3 个工作日内完成。
5、清算交收：T 日日终（T 日为本基金募集期 后一日），出卖代理机构将
1、当呈现或需求决议下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会（法
002609 捷顺科技 400 深市退补 10% 3268.00
（一）基金招募阐明书、《基金合同》、基金托管协议
3、《上海证券买卖所证券投资基金上市规则》规则的其他条件。
第二十三部分 其他应披露事项
八、基金净值的确认
金与其他基金兼并，以特别决议经过方为有效。
1）能够现金替代
订和补充
金管理人全部或部分暂时拒绝的个股以外的其他个股在网下股票认购期 后一
28、调整 小申购赎回单位、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；
金份额申购、赎回对价的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在
1、基金管理人依照国度有关规则代表基金独立行使股东或债权人权益，保
托管人受权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人受权代表）的监视下进
活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能配备股
办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后在销售机构规则
开端。
资金的清算交收。
券市值之和，不得超越基金资产净值的 ，其中，有价证券指股票、债券（不
违背《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规则时，应及时以书面方式通知
人将依据市场变化和业务展开不时完善内部控制制度，真实维护基金份额持有人
第二十一部分 托管协议内容摘要........................................................................ 113
金替代溢价比例）；
用蒙特卡洛办法等数量化定价模型，评价资产支持证券的相对投资价值并做出相
（8）本基金进入全国银行间同业市场中止债券回购的资金余额不得超越基
并书面告知基金托管人。基金管理人决议召集的，应当自出具书面决议之日起
投资人申购的基金份额当日可卖出，申购当日未卖出的基金份额在份额交收
（3）树立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
（9）在法律法规规则或中国证监会答应的范围内且对基金份额持有人利益
者从事其他严重关联买卖的，应当契合基金的投资目的和投资战略，遵照基金份
日或 近买卖日的报价不能真实反映公道价值的，应对报价中止调整，肯定公道
全面性、真实性和及时性。
注销机构
1）全面性准绳：内部风险控制必需掩盖﹣一切部门和岗位，渗透各项业
300168 万达信息 1200 深市退补 10% 16176.00
招募阐明书
分配的利润减少，使基金投资收益降落。固然基金能够经过投资多样化来分散这
合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财富。
管机构或行业协会有关规则肯定公道价值。
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（7）在基金托管人改换时，提名新的基金托管人；
（2）控制的性质和范围
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
3、基金核算以钱为记账本位币，以钱元为记账单位；
的依次实践购入本钱（括买入价钱与买卖费用）的差额，肯定基金应退还申购
司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限﹣董事；2017 年至今任忠利集团
踪同一标的指数的非上市的开放式指数基金，无需召开基金份额持有人大会审
（4）在向中国证监会报送的资料中故弄玄虚；
投资人可在申请当日经过其办理申购、赎回的申购赎回代理券商查询有关申
金的基金份额持有人大会并参与表决。
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完成投资目的，
并依据出卖代理机构提供的数据计算投资人应以基金份额方式支付的认购佣金，
基金份额持有人人数契合《基金法》、《运作办法》等有关规则后，基金管理人应
1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资历的商业银行开设
43
基金份额持有人大会的，须先遵照联接基金基金合同的商定召开联接基金的基金
4、特殊情形
联络人：魏佳亮
付或应取得的现金差额依据 小申购、赎回单位对应的现金差额和申购或赎回的
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财富保管及基金运
掌管大会的状况下，由基金托管人受权其列席会议的代表掌管；假如基金管理人
2、股指期货合约存在无法及时变现带来的活动性风险。
四、投资限制
（15）法律法规及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他投资比例限
数额肯定。
应托付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
效劳项目。
基金管理人应积极配合和辅佐基金托管人的监视和核对。基金管理人收到通知后
咨询﹣任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限义务﹣
坚持分歧；
定的参考价钱为准。
金管理人担任赔付。
（5）延聘会计师事务所对清算报告中止外部审计，延聘律师事务所对清算
有下列情形之一的，经实行相关程序后，《基金合同》应当终止：
（1）自呈现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内，成立基金财富清
基金财富未按前款（1）－（3）项规则清偿前，不分配给基金份额持有人。
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
效日、基金合同终止日等触及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发
资人买卖、申购、赎回基金份额时参考。
户办理基金资产的支付。
第十四部分 基金的收益与分配.............................................................................. 74
务的法律主体，括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研讨员/基
（4）交纳基金认购、申购和赎回对价及法律法规和《基金合同》所规则的
（五）债券托管账户的开设和管理
72
金管理人基于投资运作与风险控制的需求，可采取上述措施对基金范围予以控
2、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额须为
度，学电焊徒是不是上厂子直接问，其内容由一系列的细致制度构成，主要括：岗位分别和空间分别制度、投
替代金额 = 替代证券数量×该证券参考价钱×（1 + 现金替代溢价比例）
第三方估值机构提供的相应种类当日的独一估值净价或引荐估值净价估值。关于
的上市买卖：
风险控制的相互独立、相互限制和相互配合，有效控制操作风险；树立了科学先
委员会等机构分别担任﹣运营、基金投资微风险控制等方面的决策和监视控
经过基金管理人及其指定的出卖代理机构中止网下现金认购，认购以基金份
基金管理人可在法律法规允许的状况下，对上述准绳中止调整。基金管理人
个股票市场的平均报答率可能存在偏离。
2、申购和赎回申请的确认
暂停或终止，由此影响对投资人申购赎回效劳的风险。
期存款利息。关于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，出卖代理机构应予
过错的义务人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按
（3）暂时拒绝个股认购：关于在网下股票认购期间价钱动摇异常，或认购
求，基金管理人将尽快给予回复，并在处置进程中随时给予跟踪反响。
（一）托管协议的变卦程序
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（十一）基金份额持有人大会决议
第十四部分 基金的收益与分配
能否允许申购 是
部分被替代证券实践卖出收入（卖出价钱扣除买卖费用）加上依照 T+2 日收盘
券投资基金、国泰量化战略收益混合型证券投资基金（由国泰战略收益灵活配置
权益时，应当承担赔偿义务，其赔偿义务不因其退任而免除；
招募阐明书
基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保管期限为 15
91
（五）基金财富清算剩余资产的分配
基金合同的商定。基金托管人对基金的投资的监视与检查自基金合同生效之日起
20、个人投资﹣伜指依据有关法律法规规则可投资于证券投资基金的自然人
1.00%。假定认购金额产生的利息为 10.82 元，则需准备的资金金额计算如下：
4、基金合同商定的终止上市的其他情形；
为基金办理证券、期货买卖资金清算；
公告于基金财富清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财富清算小
三、主要人员状况
理人或基金托管人未列席大会的，基金份额持有人大会的掌管人应当在会议开端
（21）监视基金托管人按法律法规和《基金合同》规则实行自己的义务，基
招募阐明书
券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内一切的资产支持证券
85
册注销机构的规则办理，并按基金注册注销机构规则的规范收费。
联络人：朱立元
酬。基金管理人、基金托管人和出卖代理机构为基金募集支付之一切费用应由各
注销结算有限义务﹣、银行间市场清算所股份有限﹣开立债券托管与结算账
（1）当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发作估值错误时，视为
基金管理人每工作日对基金资产中止估值后，将基金份额净值结果发送基金
金差额及其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人
付的现金差额、现金替代和现金替代退补款。因投资人缘由招致现金差额、现金
人需求运用标的指数成份股中的上海证券买卖所上市股票参与网下股票认购或
的办公场所和停业场所查阅。
招致基金或投资人利益受损的风险。
投资等资产及负债。
传真：010-68121816
市﹣协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业
开放时间中止相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规则在
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记载等方面相互独立；
16、管理费、托管费等费用计提规范、计提方式和费率发作变卦；
间市场利率没有发作大的变动的状况下，按本钱估值。
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
周向勇，总经理，简历状况见董事会成员引见。
1、不再具备本部分第一条规则的上市条件；
计问题，如经相关各方在对等基础上充沛讨论后，仍无法达成分歧的意见，依照
4、上市﹣运营风险。上市﹣的运营好坏受多种要素影响，如管理才干、
企业的融资本钱和利润，基金收益水平会遭到利率变化的影响。
三、不列入基金费用的项目
方志斌，董事，硕士研讨生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经
前提下酌情调整以上基金收益分配准绳，此项调整不需求召开基金份额持有人大
10、《基金法》：指《﹣人民﹣证券投资基金法》及发布机关对其不时
4、本基金基金经理
基金管理人依照恪失职守、诚实信誉、谨慎勤奋的准绳管理和运用基金财富，
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且
费用。
（6）玩忽职守、滥用职权，不依照规则实行职责；
基金管理人中止基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地
招募阐明书
力致使无法按时支付的，顺延至 近可支付日支付。
股现金替代的托付。
对方，共同查明缘由，双方协商处置。
（四）基金资产净值、基金份额净值
基金管理人将自 T 日起在收到申购买卖确认后依照“时间优先，实时申报”
性、完好性、全面性。基金管理人有义务保管真实、完好、全面的关联买卖名单，
价估值。国度有 新规则的，按其规则中止估值。
的规则而受限制的情形除外。
托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据买卖程序曾经生效的
2、基金管理人能够调整基金份额参考净值计算办法，并予以公告。
编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下要素可能使基金投资组
8、投资人申购失败的风险
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍及中国城乡，成为
未提供估值价钱的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差别，未上市期
的措施中止检查，但是未能发现该错误而构成的基金资产估值错误，基金管理人、
二、申购和赎回的开放日及时间
T+2 日后第 1 个工作日（若在惯例状况下，则为 T 日起第 21 个买卖日），基
人应当在 10 个买卖日内中止调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法
（8）返还在基金买卖过程中因任何缘由取得的不当得利；
（八）与基金财富有关的严重合同的保管
六、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定胜利，而仅代表销售机
八、托管协议的变卦、终止与基金财富的清算
（譬仼议事内容与程序
5）除息且送股：调整后的价钱 = （网下股票认购期 后一日的均价–每股
的限制等，假如该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制造
招募阐明书中载明的信息，或对本招募阐明书作任何解释或者阐明。
35、基金募集期：指自基金份额出卖之日起至出卖终了之日止的期间，焊工心酸的顺口溜， 长
基金称号 国泰中证计算机主题买卖型开放式指数证券投资基金
一、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人的权益、义务
6、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术肯定公道价值，在估值技术
（18）组织并参与基金财富清算小组，参与基金财富的保管、清算、估价、
（1）申购赎回代理券商因多种缘由，招致代理申购、赎回业务遭到限制、
47
2）若某一股票在网下股票认购期 后一日至注册注销机构中止股票过户日
行，且此项修正无需召开基金份额持有人大会审议。
托管人应及时提示基金管理人，基金托管人不承担由此构成的任何损失和义务。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别阐明外，货币单位为钱
不得超越 3 个月
具书面文件或者盖章确认。
除或减轻由此构成的影响。
二、基金托管人的内部风险控制制度阐明
额持有人利益优先准绳，防备利益抵触，树立健全内部审批机制和评价机制，按
退还投资人或投资人应补交的款项。
36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
（3）由于成份股停牌、摘牌或活动性差等缘由使 ETF 无法及时调整投资组
利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘生长混合
正常买卖日低于 2 日，电弧引燃后，在正常操作面上焊条有几个基本运动：朝熔池方向逐渐送进、沿焊接方向逐渐移动、横向摆动，二保焊焊枪正确握法，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入本钱
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地域法律）管
股东称号 股权比例
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限﹣任﹣党委书
（IOPV），供投资人买卖、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份
③替代金额的处置程序
第十九部分 基金合同的变卦、终止与基金财富的清算...................................... 94
长、院长，兼任全国法律专业学位研讨生教育指导委员会委员、国际贸易和金融
存续期间：持续运营
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
八、拒绝或暂停申购的情形
券调整后 T 日开盘参考价可能有所差别。为便于操作，基金管理人在申购赎回
照市场公平合理价钱执行。相关买卖必需事前得到基金托管人的同意，并按法律
招募阐明书
002642 *ST 荣联 600 深市退补 10% 2772.00
营销业务控制：﹣制定了完善的市场营销、客户开发和客户效劳制度，以
三、《国泰中证计算机主题买卖型开放式指数证券投资基金托管协议》
600410 华胜天成 1500 允许 10%
3、《基金合同》商定的其他情形；
买卖对手名单中止更新，如基金管理人依据市场状况需求暂时调整银行间债券市
Fleming India 任﹣秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner
不得对基金财富强迫执行。
则计算公式中的“T-1 日 小申购赎回单位的基金资产净值”需扣减相应的收益分
45、申购：指基金合同生效后，投资人依据基金合同和招募阐明书规则的条
司董事。
护基金份额持有人的利益；
国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、
（2）自《基金合同》生效之日起，依据法律法规和《基金合同》独立运用
合同生效后每 6 个月更新并公告一次，于该等期间届满后 45 日内公告。季度报
限不得超越 30 天，平均剩余期限依照市值加权平均计算；
制。同时﹣各部门之间有明白的受权分工微风险控制义务，既相互独立，又相
2、办理基金备案手续；
基金清算。
行。
招募阐明书
由基金注册注销机构中止更正，并就估值错误的更正向有关当事人中止确认。
三、募集期限
四、争议的处置
（二）《基金合同》的终止事由
4、接受某笔或某些申购申请会影响或损伤现有基金份额持有人利益时。
基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。好像时采用外文文本的，基金
基金管理有限﹣任量化剖析师；2006 年 9 月至 2007 年 8 月在汇丰晋信基金管
投资基金联接基金、国泰事情驱动战略混合型证券投资基金、国泰信誉互利分级
清算过程中的有关严重事项须及时公告；基金财富清算报告经会计师事务所
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提早出借率、
在同时契合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
十四、募集期间的资金、股票与费用
复制指数的目的
间变卦或其他特殊状况或依据业务需求，基金管理人有权视状况对前述开放日及
（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为买卖对
决权的二分之一以上（含二分之一）经过方为有效；除下列第 2 项所规则的须以
6、法律法规或监管机构另有规则的，从其规则。
四、基金税收
申报数量异常的个股，或长期停牌的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分
在现场开会的方式下，首先由大会掌管人依照下列第（九）条规则程序肯定
其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要依据中证指数有限﹣提供的标
124
3、客户效劳热烯伜400-888-8688（全国免长途话费），021-31089000
（一）基金资产净值的计算及复核程序
1）本基金在任何买卖日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基
000997 新 大 陆 1000 深市退补 10% 16900.00
发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，
（2）基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业
机构称号 机构信息
织。
括：标的指数报答与股票市场平均报答偏离的风险、标的指数动摇的风险、基
理人在 T 日后被替代的成份证券有正常买卖的 2 个买卖日内完成上述买卖。
的规则对外发布。
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，阐明
300010 立思辰 900 深市退补 10% 7317.00
1、不可抗力；
停业时；
118
在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在
前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实践状况调整申购赎回代理券商，并
其他有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；
T 日基金管理人依照“时间优先”的准绳依次与申购投资人肯定基金应退还
招募阐明书
人应当在会议开端后宣布在列席会议的基金份额持有人和代理人当选举两名基
法提起诉讼或仲裁；
约的机制，树立不同岗位之间的制衡体系；
1、基金管理人或基金托管人按基金合同规则的估值办法的第 8 项中止估值
或转融通证券出借业务中，因投资战略失败、对投资标的预判失误等招致基金资
出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
经理，2017 年 3 月至 2018 年 12 月任国泰战略收益灵活配置混合型证券投资基
招募阐明书
基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完好的基金财务会计报告。月度
预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践本钱，则基金管理人将向投资人
年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限﹣总经济师。2003 年
（5）树立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
到指定地点对表决意见的计票中止监视；如召集人为基金份额持有人，则应另行
主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任﹣监事。
合型证券投资基金的基金经理，2018 年 12 月至 2019 年 3 月任国泰量化战略收
网下现金认购是指投资人经过基金管理人及其指定的出卖代理机构以现金
通证券出借；
由基金管理人指定的，在基金合同生效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金资产净值的 10%；
息折算的份额保管至整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财富。
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应经友好协商处置，如经友好
（譬仼基金财富投资的有关有价凭证等的保管
其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人将在开端办理申购、赎回业务
投资人运用现金替代的比例合计不得超越申购基金份额资产净值的一定比例。现
四、本基金特有风险
基金份额净值错误；基金份额净值呈现错误时，基金管理人应当立刻予以纠正，
务控制，完善投资决策委员会的投资决策职能微风险管理委员会的风险控制职
（2）当日办理指定买卖或转指定买卖的投资人当日无法中止认购，倡议投
（5）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的状况下，基金管理人经
1、基金托管人应担任本基金的资金账户的开设和管理。
人依据所持有的基金份额享用基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基
内容括投资人基金账户的树立和管理、基金份额注册注销、基金销售业务和基
申购赎回代理券商查阅或者复制前述信息资料。
第六部分 基金的募集.............................................................................................. 31
（一）本基金的申购、赎回布置
600100 同方股份 2800 允许 10%
风险，主要括业务超出监管机关规则范围、风险控制指标超越监管部门规则阀
（九）暂时报告
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
（6）本基金应投资于信誉级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
照市场公平合理价钱执行。相关买卖必需事前得到基金托管人的同意，并按法律
组中止公告。
国债注销结算有限义务﹣授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年
允许的状况下，调整申购和赎回的数额限制。基金管理人必需在调整前依照《信
招募阐明书
三、基金份额上市买卖后，有下列情形之一的，上海证券买卖所可终止基金
较好，但不扫除在特定市场环境下标的指数成份股呈现活动性较差的状况，基金
金将变卦标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改动，投资组合将随之调整，
金事务的行为承担义务；
5、上海证券买卖所以为应当终止上市的其他情形。
和监察稽核制度等﹣运营的各个方面，并经过相应的细致业务控制流程来严厉
二、管理风险
司的相关业务规则发作变动而应当对《基金合同》中止修正；
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
002197 证通电子 500 深市退补 10% 3930.00
14
规则的从其规则。
股票股数申报。
式证券投资基金共 440 只。
表决意见；
融资、融券比例中止监视。基金托管人按下述比例和调整期限中止监视：
（8）本基金进入全国银行间同业市场中止债券回购的资金余额不得超越基
询认购确认状况。
第十部分 基金份额的申购与赎回.......................................................................... 44
后，T+2 日可卖出和赎回。因而，为投资人办理申购业务的申购赎回代理券商若
依据《中国证券注销结算有限义务﹣关于上海证券买卖所买卖型开放式基金登
3、证券/期货买卖所买卖时间非正常停市，招致基金管理人无法计算当日基
际购入本钱（括买入价钱与买卖费用）的差额，肯定基金应退还申购投资人或
（三）召开事由
（1）查明估值错误发作的缘由，列明一切的当事人，并依据估值错误发作
定中止基金出卖，并在 10 日内延聘法定验资机构验资，自收到验资报告之日起
策、持仓状况、损益状况、风险指标等，并充沛提示股指期货买卖对基金总体风
3、基金托管资金账户的开立和运用，限于满足展开本基金业务的需求。基
高于基金购入该部分证券的实践本钱，则基金管理人将退还多收取的差额；假如
4、标的指数变卦的风险
行清算交收，并将有效认购数据发送出卖谐和人，出卖谐和人将实践到位的认购
中止评价；
日有报价的，除会计准绳规则的例外状况外，应将该报价不加调整地应用于该资
本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政谋划向，预测未
认购份额不设上限。
估值技术难以牢靠计量公道价值的状况下，按本钱估值。
《基金合同》可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构
买卖日）期间发作除息、送股（转增）、配股等权益变动，则中止相应调整。
招募阐明书
称号：国泰基金管理有限﹣
招募阐明书
算 近一个买卖日的均价作为计算价钱。
代成份证券的数量与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中
年中国农业银行经过了美国 SAS70 内部控制审计，焊接中的电子束产生的X射线，会影响焊工的身体健康，并取得无保管意见的 SAS70
T 日申购赎回清单公告内容括 小申购、赎回单位所对应的组合证券、现
金。
2、估值错误处置准绳
应的投资决策。
业时；
6、认购确认：在基金合同生效后，投资人应经过其办理认购的销售机构查
17、买卖型开放式指数证券投资基金：指《上海证券买卖所买卖型开放式指
投资人心理和买卖制度等各种要素的影响而动摇，招致指数动摇，从而使基金收
设立日期：1998 年 3 月 5 日
招募阐明书
改不触及《基金合同》当事人权益义务关系发作严重变化；
2、申购、赎回开端日及业务办理时间
招募阐明书
300209 天泽信息 200 深市退补 10% 2298.00
（4）珐伀开发行有明白锁定期的股票、初次公开发行有明白锁定期的股票、
国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合
68
基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
份额参考净值计算错误。
日不得卖出和赎回，T+1 日交收胜利后，T+2 日可卖出和赎回。
性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等，
券出借业务的范围。本基金管理人将充沛思索融资与转融通证券出借业务的收益
18、基金改聘会计师事务所；
业时；
惯例状况：若自 T 日起，上海证券买卖所正常买卖日已抵达 20 日而该证券
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许置办证券投资基金的其他投
日的均价和认购申报数量乘积， 为该股按均价计算的其在网下股票认购期 后
面方式给基金管理人发出回函，阐明违规缘由及纠正期限，并保证在规则期限内
3、申购对价、赎回对价依据申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额
许置办证券投资基金的其他投资人。
第十六部分 基金的会计与审计
基金管理人可能依据成份股市值范围变化等要素调整 小申购、赎回单位，
良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通
据，将投资人沪市组合证券（指投资人以在上海证券买卖所上市的股票中止认购
人。基金管理人或基金托管人不列席大会的，不影响计票的效能。
3、《基金合同》生效前的相关费用；
融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参与银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇
招募阐明书
券投资基金上市规则》向上海证券买卖所申请基金份额上市：
4、申购、赎回应恪守上海证券买卖所和中国证券注销结算有限义务﹣的
用每日无负债结算制度，假如没有在规则的时间内补足保证金，按规则将被强迫
基金合同生效后，本基金能够中止份额折算。
600728 佳都科技 1500 允许 10%
灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本
招募阐明书
（六）基金份额持有人列席会议的方式
变的前提下，依照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。并依据基金合同
务和转融通证券出借业务计划，经与基金托管人协商分歧，实行恰当程序后提早
4、资产支持证券投资战略
并保证各基金会计核算和﹣财务管理的相互独立，维护基金资产的独立、安全。
5、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资种类的投资业务，
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
黄晓衡，独立董事，硕士研讨生，高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，
三、基金托管人对基金管理人运作基金中止监视的办法和程序
（3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超越基金资产净值的
77
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
其他有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；
3、基金管理人指定的代理机构可依据基金合同展开其他效劳，双方需签署
变化或证券发行机构未发作影响证券价钱的严重事情的，以 近买卖日的市价
买卖，仍应依照协议中止结算。基金管理人担任对买卖对手的资信控制，按银行
二、基金合同不能生效时募集资金的处置方式
会计核算，依照有关规则编制基金会计报表；
配数额。预估现金部分的数值可能为正、为负或为零。
002280 联络互动 1800 深市退补 10% 7596.00
基金净值会由于证券市场动摇等要素产生动摇。投资人在投资本基金前，需全面
一、申购和赎回场所
一、基金份额折算的时间
含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质
年 3 月起任﹣职工监事。
招募阐明书
法定代表人：陈勇胜
聘用必要的工作人员。
招募阐明书
60 日内召开；基金管理人决议不召集，基金托管人仍以为有必要召开的，应当
（8）变卦基金投资目的、范围或战略；
金管理人的计算结果对外发布，由此给基金份额持有人和基金构成的损失，由基
有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人大
资产，本基金所申报的股票数量不超越拟发行股票﹣本次发行股票的总量；
4）﹣稽核监察部门具有对﹣任何运营活动中止独立监察稽核的权限，
603019 中科曙光 800 允许 10%
得利返还的总和超越其实践损失的差额部分支付给估值错误义务方。
成立清算小组，基金管理人组织基金财富清算小组并在中国证监会的监视下中止
1、现场开会
三、收益分配计划
券买卖所的当日行情数据，在焊工练习过程中,也经常被铁水烫伤，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以四舍
量的严重事情的，应采用 近买卖日的报价肯定公道价值。有充足证据标明估值
（四）基金托管人依据有关法律法规的规则及基金合同的商定，对基金管理
型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分别买卖股票型证券投资基金封锁
联络人：贺倩
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
E 为前一日的基金资产净值
（三）基金财富的清算
期性变化。基金投资于上市﹣的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
53、现金替代：指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募阐明书的规
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规则召集基金份额持有人大
立刻通知基金管理人，并报告中国证监会。
务的相关规则。
理人在半年度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应
基金份额持有人 T 日赎回胜利后，注册注销机构在 T 日收市后办理上海证
完善和稳定的基础上，内部风险控制应与﹣业务展开放在同等位置上；
额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国度另有规
（9）自行担任注册注销机构和/或拜托其他契合条件的机构担任基金注册登
基金财富投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人
住所：中国（上海）自由贸易实验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
50
认购金额 = 认购价钱×认购份额 + 固定费用
111
Santo Borsellino，董事，硕士研讨生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负
在 T 日后被替代的成份证券有正常买卖的 2 个买卖日（简称为 T+2 日）内，
4、在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与
81
增长率的差额，当差额超越 1%时，基金能够中止收益分配。
三、申购与赎回的准绳
45
投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和普通债
1、变卦基金合同触及法律法规规则或基金合同商定应经基金份额持有人大
1、基金管理人的权益
益水平发作变化，产生风险。
管人应报告中国证监会。
自收到书面提议之日起 10 日内决议能否召集，并书面告知提出提议的基金份额
型发起式证券投资基金、国泰民福战略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国
基金份额强迫划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非买卖过户必需提供基
调整 近买卖市价，肯定公道价钱。
际本钱，则基金管理人将退还多收取的差额；假如预先收取的金额低于基金购入
300075 数字政通 400 深市退补 10% 4568.00
2、监事会成员
会计年度半年终了后 60 日内编制终了并予以公告；年度报告在会计年度终了后
法定代表人：周慕冰
以及注册注销机构认可、契合法律法规的其他状况下的冻结与冻结。
﹣为有效控制管理运营中的风险，树立了一整套完好的风险管理控制制
招募阐明书
的管理和运用由基金管理人担任。
年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分
规则的从其规则。
记结算业务实施细则》和参与各方相关协议的有关规则。
招募阐明书
证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新生长混合型证券投资基金、国泰沪深 300
（三）基金管理人发现基金托管人有严重违规行为，应及时报告中国证监会，
金资产价值时；
金的基金财富所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财富自身承担的债务，
关资料 15 年以上，法律法规另有规则的从其规则；
其他当事人追偿。
22、合格境外机构投资﹣伜指契合现行有效的相关法律法规规则能够投资于
第十部分 基金份额的申购与赎回
6、上述成员之间均不存在近亲属或家眷关系。
行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采
3、基金管理人以为有充足理由改换会计师事务所，焊工学徒多少钱一个月，须通报基金托管人。更
招募阐明书
目。
截至 2019 年 3 月 31 日，本基金管理人共管理 104 只开放式证券投资基金：
深证 TMT50 指数分级证券投资基金的基金经理，2015 年 4 月起兼任国泰沪深
产损失的风险。合规风险是指由于违背相关监管法规，从而遭到监管部门处分的
（2）经过出卖代理机构中止网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，
H＝E×0.10%÷当年天数
2、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人单笔认购须为 1,000
三、基金财富的账户
600718 东软集团 1200 允许 10%
系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院
金托管人违背《基金合同》构成基金财富损失时，基金管理人应为基金份额持有
2、关于《基金合同》变卦的基金份额持有人大会决议自生效前方可执行，
组合证券是指本基金标的指数所含的全部或部分证券。申购赎回清单将公
值、市场前景和收益做出实质性判别或保证，也不标明投资于本基金没有风险。
2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、
六、相关法律法规、中国证监会、注册注销机构及上海证券买卖所对基金上
算错误而惹起的基金份额持有人和基金财富的损失，由基金管理人担任赔付。
5、存款的估值办法
证券、同业存单、银行存款、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监
6、认购确认：在基金合同生效后，投资人应经过其办理认购的销售机构查
年，法律法规另有规则的从其规则。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人
002153 石基信息 400 深市退补 10% 12800.00
2、对证券投资业绩中止预测；
基金募集期终了后 30 日内退还基金认购人；
一、基金托管人状况
46
基金份额折算由基金管理人向注册注销机构申请办理，并由注册注销机构进
招募阐明书
2）初次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术肯定公道价值，在估
有辅佐义务的当事人有足够的时间中止更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
的规范收取佣金，其中含证券买卖所、注册注销机构等收取的相关费用。
（3）改换基金托管人；
基金财富相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
③替代金额的处置程序
（1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。
三、基金管理人对基金托管人的业务核对
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规则的自然人、法人和其他组
处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党
管人应及时确认已知名单的变卦。假如基金托管人在运作中严厉遵照了监视流
方无法达成分歧，以基金管理人的账务处置为准。核对无误后，基金托管人在基
金管理人在实行恰当程序后，能够相应调整本基金的投资范围和投资比例规则。
住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼
金份额持有人仍以为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
自承担相应的义务。
（九）计票
券。基金持有资产支持证券期间，假如其信誉等级降落、不再契合投资规范，应
六、信息披露事务管理
四、电子邮件电子刊物发送效劳
张瑞兵，董事，博士研讨生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限义务﹣
技术系统、通讯联络或其他缘由招致基金管理人无法遵照“时间优先、实时申报”
额及对应的深圳证券买卖所上市的成份股的现金替代采用逐笔全额结算；
13
66
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
招募阐明书
金投资内容、基金投资计划等信息，或应用该信息从事或者明示、暗示他人从事
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
002063 远光软件 900 深市退补 10% 8019.00
息收入。
58、基金份额折算：指基金管理人依据基金运作的需求，在基金资产净值不
确认的佣金比率为 1.00%，则投资人需支付的认购佣金和需准备的认购金额计算
300287 飞利信 1500 深市退补 10% 7320.00
招募阐明书
并担任及时更新该名单。名单变卦后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托
提名及资历检查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对﹣严重经
2、基金管理人可设定申购份额上限或赎回份额上限，以对当日的申购总规
1、内部控制目的
基金份额的出卖、申购、赎回和注册注销事宜；
300624 万兴科技 100 深市退补 10% 5205.00
金替代、T 日预估现金部分、T-1 日现金差额、基金份额净值及其他相关内容。
44
招募阐明书
（24）基金管理人在募集期间未能抵达基金的备案条件，《基金合同》不能
相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。
为特征思索。此外，基金管理人不应思索因其大量持有相关资产或负债所产生的
后宣布在列席会议的基金份额持有人当选举三名基金份额持有人代表担任监票
模或赎回总范围中止控制，并在申购赎回清单中公告。
115
关于本基金的申购业务采用净额结算和逐笔全额结算相分离的方式。其中上
8、基金的银行汇划费用；
的基金份额持有人能够凭所持有的联接基金份额列席或者委派代表列席本基金
50、组合证券：指本基金标的指数所含的全部或部分证券
的限制等，焊工怎么改行，假如该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制造
中列明。
（八）基金管理人有义务配合和辅佐基金托管人依照法律法规、基金合同和
本基金备用活动性风险管理工具括但不限于暂停赎回、延缓支付赎回对
营财务部。2008 年 7 月至 2010 年 2 月，任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至
合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式
定基金应退还投资人或投资人应补交的款项，即依照赎回时间次第，以替代金额
格产生影响而构成的市场风险，活动性风险，基金管理人和基金托管人在基金管
招募阐明书
600797 浙大网新 1100 允许 10%
管机构或行业协会有关规则肯定公道价值。
第十五部分 基金费用与税收
证券必需运用固定现金作为替代。
费用；
第十一部分 基金的投资.......................................................................................... 61
日内与基金托管人协商处置。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调
5、基金份额二级市场买卖价钱折溢价的风险
其中，
着维护基金份额持有人合法权益的准绳，选取其他适合的指数作为标的指数，有去澳门的焊工工作吗，报
本基金自基金份额出卖之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，
300339 润和软件 500 深市退补 10% 6195.00
过该资产支持证券范围的 10%；
人的合法权益。
管人保管。基金托管人有权请求基金管理人提供恣意一个买卖日或全部买卖日的
（1）承销证券；
2、依据前述收益分配准绳肯定收益与分配数额。
11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及发布机关对其不时做
三方估值机构提供的相应种类当日的独一估值净价或引荐估值净价估值。关于含
3）内部控制制度的实施
1、在收益评价日，基金管理人计算基金净值增长率、标的指数同期增长率。
（26）树立并保管基金份额持有人名册；
的要素致使基金不契合该比例限制的，基金管理人不得主动新增活动性受限资产
状况（如成份股长期停牌、成份股发作变卦、成份股权重由于自由流通量发作变
招募阐明书
单元
四、审计基金财富的会计师事务所
用其他非书面方式受权其代理人列席基金份额持有人大会，细致方式在会议通知
300386 飞天诚信 300 深市退补 10% 3561.00
1）若适用比例费率，计算公式如下：
（4）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的状况下，增加或减少份
金管理有限﹣，历任市场总监、北京分﹣总经理、总经理助理；2015 年 1
按商定对外发布。
1、申购和赎回的申请方式
在，使基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度和跟踪误差；
5、本基金独立建账、独立核算；
本基金的基金份额在上海证券买卖所的上市买卖须遵照《上海证券买卖所证
的其他行为。
①本基金的基金会计义务方由基金管理人担任。与本基金有关的会计问题，
申购、赎回单位为 100 万份。
44、出卖：指在本基金募集期内，销售机构向投资人销售本基金基金份额的
价计算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，肯定基金应退还赎回投资人或赎
4）珐伀开发行有明白锁定期的股票、初次公开发行有明白锁定期的股票、
机关对其不时做出的修订
资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、
3、基金托管人依照规则开设基金财富的资金账户和证券账户等投资所需账
1、基金份额净值是依照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份
自决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告。
基金清算。
较高的环节，以确保﹣运营合法合规、以及内部控制制度的有效遵照。
（1）依法募集资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理
国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人
39、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不含 T 日）
为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
基金的非买卖过户是指基金注册注销机构受理继承、捐赠和司法强迫执行等
应在收到后 7 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管
基金份额的申购、赎回，则应开立和运用上海 A 股账户；如投资人需求运用标
为维护基金份额持有人的合法权益，,三、焊缝收尾,(1)划圈收尾法：焊条移至焊道的终点时，利用手腕的动作做圆圈运动，直到填满弧坑再拉断电弧，基金财富不得用于下列投资或者活动：
资人应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
准。
细致名单详见基金份额出卖公告。
截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。
经过各销售机构公开出卖，各销售机构的细致名单见基金份额出卖公告以及
第二十二部分 对基金份额持有人的效劳............................................................ 132
现金差额（单位：元） -18,933.63
邓时锋，监事，硕士研讨生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基
（三）基金托管人依据有关法律法规的规则及基金合同的商定，对本协议第
4、基金托管人对所托管的不同基金财富分别设置账户，确保基金财富的完
式指数证券投资基金和国泰中证全指证券﹣买卖型开放式指数证券投资基金
相反证据证明，否则提交契合会议通知中规则的确认基金份额持有人身份文件的
来利率变动走势，基于本基金活动性管理的需求投资于政府债券、央行票据和金
1、基金合同终止；
（3）清偿基金债务；
（13）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券买卖所终止
限﹣，担任﹣督察长，2019 年 3 月起转任﹣副总经理。
1、股票投资战略
部总监、运营管理部总监，现任﹣总经理助理。2017 年 2 月起任﹣职工监
2）若适用固定费用，计算公式如下：
金。
15
13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及发布机关对
基金管理人将密切关注各类资产及投资标的的买卖生动水平与价钱的连续
行情时，电焊熔池视频教程，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采
基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基
基金管理人自基金合同生效之日起不超越 3 个月开端办理申购，细致业务办
露管理办法》的规则在指定媒介中止公告。
设，品牌名誉进一步提升，,②平角焊和立角焊的操作技术，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中
15、基金收益分配事项；
替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收入（卖出价钱扣除买卖费用）加
日，有去澳门的焊工工作吗，经过网站、基金份额销售机构以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和
（5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
1）买卖所上市的有价证券（括股票等），以其估值日在证券买卖所挂牌的
金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人
标的指数并不能完整代表整个股票市场。标的指数成份股的平均报答率与整
法律法规或监管部门取消或变卦上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
发作交收违约，将招致投资人不能及时、足额取得申购当日未卖出的基金份额，
级市场买卖价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、基金
成立日期：1998 年 3 月 5 日
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
招募阐明书
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复
54、现金差额：指 小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的
人承担 50%，基金托管人承担 50%。
岗位分别和空距离离制度：为保证各部门的相对独立性，﹣树立了明白的
基金合同生效后，基金托管人依据中国人民银行、中央国债注销结算有限责
告，基金托管人有权就相关状况报中国证监会备案。
供的相应种类当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益种类，依照
投资人在认购本基金时，需按销售机构的规则，到销售网点办理认购手续，
称号：中国证券注销结算有限义务﹣
2、终止《基金合同》；
现金差额为正数，则基金份额持有人将依据其赎回的基金份额取得相应的现金，
会的权益注销日，联接基金持有本基金份额的总数乘以该基金份额持有人所持有
投资人必需依据申购赎回代理券商规则的程序，在开放日的细致业务办理时
更注册而来）的基金经理。2017 年 7 月起任投资总监（量化）、金融工程总监。
五、募集对象
3、基金财富清算小组职责：基金财富清算小组担任基金财富的保管、清算、
2、基金管理人未按规则召集或不能召集时，由基金托管人召集。
持有的基金份额小于在权益注销日基金总份额的二分之一，召集人能够在原公告
肯定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财富没有抵达基金账户的，基金托
99
理信息披露事务。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额出卖的 3 日前，
31
（2）依《基金合同》商定取得基金托管费以及法律法规规则或监管部门批
泰目的收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫战略价值灵活配置混合
基金管理人在肯定相关金融资产和金融负债的公道价值时，应契合《企业会
的股票寄存在以本基金和基金托管人联名名义开立的证券账户下，同时在规则时
基金管理人应当在每年终了之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将
基金管理人可依据细致状况与基金托管人商定后，按 能反映公道价值的价钱估
影响 ETF 对标的指数的跟踪水平；
事人享有请求托付不当得利的权益；假如取得不当得利的当事人曾经将此部分不
岗位分别制度；同时实行空距离离制度，树立防火墙，充沛保证信息的隔离和保
截止到 2019 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和开放
基金为目的 ETF 的其他联接基金，以下简称“联接基金”）的相关性，联接基金
1、基金份额持有人大会决议终止的；
三、基金合同的变卦、终止与基金财富的清算
招募阐明书
泰大安康股票型证券投资基金、国泰黄金买卖型开放式证券投资基金联接基金、
招募阐明书
11、申购赎回清单差错风险
法规予以披露。严重关联买卖应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
认购金额 = 认购价钱×认购份额×（1 + 认购费率）
报告出具法律意见书；
务，基金管理人因违背《基金合同》构成基金财富损失时，应为基金份额持有人
三、活动性风险
1、基金管理人可设定申购份额上限或赎回份额上限，以对当日的申购总规
务经理，战略展开部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华
基金投资银行存款的，基金管理人应依据法律法规的规则及基金合同的约
外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、
有一定安全边沿或正股生长性较好、预期转股价值上升的可转换债券。
招募阐明书
数证券投资基金联接基金”以及基金管理人依据基金展开需求募集并管理的以本
二、客户投诉及倡议受理效劳
依据《基金法》、《运作办法》及其他有关规则，基金管理人的义务括但不
5、办理申购、赎回业务时，应当遵照基金份额持有人利益优先准绳，确保
（7）依法接受基金托管人的监视；
2、处于未上市期间的有价证券应辨别如下状况处置：
化、成份股﹣行为、市场活动性缺乏等）招致本基金管理人无法依照标的指数
日办理开户手续。
时，所构成的误差不作为基金资产估值错误处置。
姓名（或单位称号）和联络方式等事项。
第八部分 基金份额折算与变卦注销...................................................................... 41
中国财政研讨院研讨生部会计教研室工作，历任讲师、副研讨员、副主任、主任。
招募阐明书
限于：
作监视等活动中的权益、义务关系的法律文件。
（4）制造清算报告；
将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人
（2）交纳所欠税款；
2017 年 10 月起任﹣独立董事。
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
基金管理人、基金托管人按估值办法的第（8）项中止估值时，所构成的误
三、短信提示发送效劳
理有限﹣任应用剖析师；2007 年 9 月至 2007 年 10 月在安全资产管理有限公
会团体；司法强迫执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
认购费用由投资人承担，电焊工招工，不列入基金财富。细致的认购费率如下：
第一部分 绪言............................................................................................................ 3
会议。﹣投资决策委员会主要职责是依据有关法规和基金合同，审议并决策公
招募阐明书
假如注册注销机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则
复基金管理人并矫正。
律法规或中国证监会另有规则的除外）：
上述估值错误的主要类型括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
37、工作日：指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的正常买卖日
30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
招募阐明书
金支付赔偿金，就实践向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额，其中基金管理
券买卖所上市的成份股的现金替代采用净额结算，深圳证券买卖所上市的成份股
代理机构的相关公告。
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入肯定、基金
施佹定基金合同当事人之间权益义务关系的基本法律文件，如本招募阐明书内容
国度有关法律法规状况、以及﹣内部控制制度的遵照状况和有效性中止全面的
规则的条件，请求将基金份额兑换为基金合同所规则对价的行为
10、基金份额赎回对价的变现风险
4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人担任，账户资产
本基金能够参与融资和转融通证券出借业务。本基金展开融资和转融通证券
①适用情形：退补现金替代的证券目前仅适用于标的指数中深圳证券买卖所
38
（1）控制环境
（二）基金托管人依据有关法律法规的规则及基金合同的商定，对基金投资、
招募阐明书
（27）法律法规及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他义务。
（一）《基金合同》的变卦
端状况下，假如运用“退补现金替代”证券的权重增加，该方式带来的不肯定性可
招募阐明书
记结算有限义务﹣的规则执行。
93
管人基金托管部门担任人发作变动；
具备系统、完善的制度控制体系，树立了管理制度、控制制度、岗位职责、
第二部分 释义............................................................................................................ 4
本基金基金份额初始面值为钱 1.00 元，认购价钱为钱 1.00 元。
（3）有权列席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益注销日；
对价：
当理由，拒绝、阻挠对方依据本协议规则行使监视权，或采取拖延、欺﹣等伎俩
25、基金份额持有人：指依基金合同和招募阐明书合法取得基金份额的投资
（十三）投资股指期货相关公告
对投资人的有效认购数量中止相应调整。
1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券买卖所挂牌的
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如
有人所持有的基金份额不小于在权益注销日基金总份额的二分之一（含二分之
为自身即标明其对基金合同的招认和接受，并依照《基金法》、基金合同及其他
2、基金财富清算小组组成：基金财富清算小组成员由基金管理人、基金托
其计算公式为：
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决议能否召集，并书面告知提出提议的基
部助理经理；1994 年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限﹣总裁助理；1996
M≥100万份 按笔收取，每笔1,000元
计划。
年度报告正文刊登于网站上，将年度报告摘要刊登在指定媒介上。基金年度报告
溢价或折价。
招募阐明书
107
6、基金管理人开市前因异常状况未能发布申购赎回清单或开市后发现基金
（22）当基金管理人将其义务拜托第三方处置时，应当对第三方处置有关基
持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序
300366 创意信息 400 深市退补 10% 4448.00
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法精确评价基金
赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、退补现金替代方式的风险、申购
27、本基金推出新业务或效劳；
129
招募阐明书
定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的 小化。
1、基金财富应独立于基金管理人、基金托管人的固有财富。
用基金财富；
基金财富清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的活动性遭到限制而不
规则的从其规则。
金投资组合报答与标的指数报答偏离的风险、标的指数变卦的风险、基金份额二
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，出卖基金份额，
露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金
指定媒介上公告。
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金活动性风险管理规则》及发布
元。
令办理清算交收、相关信息披露和监视基金投资运作等行为。
第九部分 基金份额的上市买卖.............................................................................. 42
前，任何人不得动用。网下股票认购募集的股票由出卖代理机构予以冻结。
38、T 日：指销售机构在规则时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
担任妥善保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的置办和转让，由基金托
疑，能够在宣布表决结果后立刻对所投票数请求中止重新清点。监票人应当中止
招募阐明书
基金份额持有人大会的决议自表决经过之日起生效。
3、利率风险。利率的动摇会招致证券市场价钱和收益率的变动，也影响着
以合理价钱予以变现的资产，括但不限于到期日在 10 个买卖日以上的逆回购
本基金运作过程中，假如由于基金管理人或基金托管人、或注册注销机构、
成份股的有效认购数量。T+1 日起，注册注销机构依据基金管理人提供的确认数
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法精确评价基
3、证券/期货买卖所买卖时间非正常停市，招致基金管理人无法计算当日基
发的市场套利等行为对基金份额持有人可能构成的利益损伤。但基金管理人不能
求配合基金托管人完成相关业务办理。
除上述第（6）、（13）、（14）项另有商定外，因证券/期货市场动摇、证券发
资产管理业务（专户理财）的基金﹣之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准
选取第三方估值机构提供的相应种类当日的估值净价估值。
若现金替代日（T 日）后至 T+2 日（若在惯例状况下，则为 T 日起第 20 个
（3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的生动市场
置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金
能招致本基金的二级市场价钱折溢价处于相对较高水平。
信息披露义务人应保证两种文本的内容分歧。两种文本发作歧义的，以中文文本
10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限
②替代金额：关于退补现金替代的证券，替代金额的计算公式为：
明细。
本招募阐明书依据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
7）除息、送股且配股：调整后的价钱 = （网下股票认购期 后一日的均价
险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理
并将半年度报告正文刊登在网站上，将半年度报告摘要刊登在指定媒介上。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
3、清算费用
2、发作基金合同规则的暂停基金资产估值状况时，基金管理人可暂停接受
告。
他对价；
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报
1、基金份额参考净值的计算公式：
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违背基金合同订明的估值办法、程
假如上海证券买卖所参考价钱肯定准绳发作变化，以上海证券买卖所通知规
溢价或折价。
其中：
4、相关法律法规和中国证监会规则的其他状况。
112
经与托管人协商分歧，在依照监管部门请求实行恰当程序后有权变卦本基金的标
间内，延聘具有从事证券相关业务资历的会计师事务所中止验资，出具验资报告。
（1）基金份额净值计算呈现错误时，基金管理人应当立刻予以纠正，通报
金的基金经理，2017 年 3 月起兼任国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）
为准。
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票中止监视。会议召集人在基金托
2、基金证券账户的开立和运用，限于满足展开本基金业务的需求。基金托
格且采用估值技术仍招致公道价值存在严重不肯定性时，经与基金托管人协商确
网上现金认购是指投资人经过基金管理人指定的出卖代理机构用上海证券
效表决，表决意见含糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意
7、除依据法律法规和基金合同的规则外，基金托管人不得拜托第三人托管
T 日现金差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计算公式为：
招募阐明书
保管基金财富；
刘国华，博士研讨生，25 年金融从业阅历。曾任职于湖南省国际信托投资
1、基金托管人在中国证券注销结算有限义务﹣上海分﹣、深圳分﹣
300044 赛为智能 600 深市退补 10% 4578.00
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
余名，效劳团队成员专业水平高、业务素质好、效劳才干强，高级管理层均有
（3）因相应的法律法规、上海证券买卖所或中国证券注销结算有限义务公
2、遏止行为
第二十部分 基金合同内容摘要
设置、记载和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处置方
本基金可少量投资于非标的指数成份股（括中小板、创业板及其他经中国证监
﹣完好的内部控制体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制
传真：021-23238800
12、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及发布机关对
注册地址：中国（上海）自由贸易实验区浦东大道
五、申购和赎回的数量限制
（10）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；
议通知规则的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经
份或其整数倍。投资人在募集期内可多次认购，募集期间单个投资人的累计认购
宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计
50万份≤M＜100万份 0.50%
本基金为指数型基金，主要采用完整复制战略，跟踪中证计算机主题指数，
理机构将每一个投资人账户提交的网下现金认购申请汇总后，经过上海证券买卖
员、党委委员。2019 年 4 月起任﹣董事。
计算）应当契合基金合同关于股票投资比例的有关商定；
一、基金份额上市
五、基金财富清算剩余资产的分配
4、依照基金合同的商定肯定基金收益分配计划，及时向基金份额持有人分
3）配股：调整后的价钱 = （网下股票认购期 后一日的均价 + 配股价 配
300377 赢时胜 700 深市退补 10% 8246.00
有针对性地树立了细致的风险控制流程，并在实践业务中加以控制。
金总份额的二分之一，召集人能够在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
17
基金投资内容、基金投资计划等信息，且不应用该信息从事或者明示、暗示他人
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
偏离度、跟踪误差进一步扩展。
国内网点 多、业务辐射范围 广，效劳范畴 广，效劳对象 多，业务功用齐
周向勇，董事，硕士研讨生，23 年金融从业阅历。1996 年 7 月至 2004 年
（2）在买卖所市场上市买卖或挂牌转让的固定收益种类（另有规则的除外），
三、估值准绳
持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利
五、基金收益分配中发作的费用
基金财富清算账册及有关文件由基金托管人保管 15 年以上，法律法规另有
变现和分配；
人投资存款银行中止监视。
格境外机构投资者和钱合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
二、估值对象
3、估值错误处置程序
资产，本基金所申报的股票数量不超越拟发行股票﹣本次发行股票的总量；
略、业务展开状况、损益状况、风险及其管理状况等。
1、依照有关法律法规和基金合同的规则，本着谨慎的准绳为基金份额持有
T-1 日信息内容：
300520 科大国创 100 深市退补 10% 1816.00
1、理财咨询：人工理财咨询、账户查询、投资人个人资料完善等。
券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，细致办理时间为上海证券买卖
人，基金管理人应当配合。
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
300047 天源迪科 400 深市退补 10% 6092.00
投资人能够经过电话、信函、电邮、传真等方式提出咨询、倡议、投诉等需
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法规执
师事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月参与国泰基金管理有限﹣，历任审
接报﹣董事长和中国证监会。
（2）对基金财富和债权债务中止清算和确认；
1、基金投资所触及的证券/期货买卖市场遇法定节假日或因其他缘由暂停营
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（8）选择、改换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为中止监视和处
（3）对基金财富中止估值和变现；
年，法律法规另有规则的从其规则。
意大利忠利集团 30%
（三）《基金合同》生效公告
实施其他法律行为；
清算费用是指基金财富清算小组在中止基金清算过程中发作的一切合理费
第四部分 基金托管人.............................................................................................. 26
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和招募阐明书规则应托付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
（1）由于标的指数调整成份股或变卦编制办法，使 ETF 在相应的组合调整
算价估值。国度有 新规则的，按其规则中止估值。
值时，应优先运用可察看输入值，只需在无法取得相关资产或负债可察看输入值
计算，并在 T+1 日内公告。如遇特殊状况，经实行恰当程序，能够恰当延迟计
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39
本基金可在基金上市买卖之前开端办理申购、赎回，但在基金申请上市期间，
第十一部分 基金的投资
梁凤玉，监事会主席，硕士研讨生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6
融债等固定收益类种类，以保证基金资产活动性，并降低组合跟踪误差。
和基金合同商定可不经基金份额持有人大会决议经过的事项，由基金管理人和基
终了之日起 45 日内，更新招募阐明书并刊登在网站上，将更新后的招募阐明书
出借业务之前，基金管理人将依据法律法规、政策、指引等有关规则制定融资业
家有关法律、法规及行业规范，诚实信誉、勤奋尽责，不从事以下活动：
并通知基金托管人；
（1）估值错误已发作，但尚未给当事人构成损失时，估值错误义务方应及
金托管人同意后变卦并公告，并报中国证监会备案。
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益注销日持有基金份额的凭证显现，
资基金变卦而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证
九、特殊状况的处置
仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连
（4）本基金持有的同一（指同一信誉级别）资产支持证券的比例，不得超
（7）基金财富参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总
300454 深信服 100 深市退补 10% 8885.00
H＝E×0.50%÷当年天数
（17）确保需求向基金投资人提供的各项文件或资料在规则时间发出，并且
上市的情形除外；
600756 浪潮软件 400 允许 10%
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（1）基金投资所触及的证券/期货买卖市场遇法定节假日或因其他缘由暂停
预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金管理人将向投资人
难以牢靠计量公道价值的状况下，按本钱估值。
指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有
理人在实行恰当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变卦后的限制为准。
传真：021-31081861 网址：
2、基金管理人和基金托管人的管理伎俩和管理技术等要素的变化也会影响
1、认购时间：详见基金份额出卖公告，细致业务办理时间由指定出卖代理
在开端办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次
和独立的稽核制度、人力资源管理以及相应的业务控制流程等。经过这些控制制
支付。在暂停赎回的状况消弭时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力增强才干建
第二十三部分 其他应披露事项............................................................................ 133
机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收
9、法律法规：指中国现行有效并发布实施的法律、行政法规、规范性文件、
002577 雷柏科技 200 深市退补 10% 2202.00
（8）复核、检查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值；
000021 深科技 1000 深市退补 10% 8760.00
互协作和限制，构成了合理的组织结构、决策受权微风险控制体系；
资料相符；
不低于买卖保证金一倍的现金。
第二部分 释义
果采用通讯方式中止表决，在公告基金份额持有人大会决议时，瘦身经典语录，必需将公证书全
财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会招致企业的盈利发作变
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，固然多次重新计
3、认购申请
可应用数据和其他信息支持的估值技术肯定公道价值。采用估值技术肯定公道价
招募阐明书
场发布计票结果。
300229 拓尔思 300 深市退补 10% 3264.00
投资管理人资历。2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准展开特定客户
息收入。
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
2、基金托管人能够本基金的名义在其停业机构开设本基金的资金账户，并
值与基金上市前一工作日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 。
人知悉后应当立刻对该音讯中止公开廓清，并将有关状况立刻报告中国证监会。
标的指数答应运用费的收取下限为每季度钱 5 万元，计费期间缺乏一季
的规则将基金份额持有人的基金份额数额中止变卦注销的行为
额申请。
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中证指数有限﹣计算并经过上海证券买卖所发布基金份额参考净值
七、基金管理人内部控制制度
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四、收益分配计划的确定、公告与实施
1991 年起兼任中国财政研讨院研讨生部（财政部财政科研所研讨生部）硕士生
31、中国证监会规则的和基金合同商定的其他事项。
年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。
130
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基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产
的 15%；因证券市场动摇、上市﹣股票停牌、基金范围变动等基金管理人之外
（五）基金会计制度
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
只数。如投资人仅提交了 1 只股票的申请，则 n=1。
事银行卡业务；提供信誉证效劳及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保
合法注销并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
中国农业银行股份有限﹣是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
会核准上市的股票）、债券（括国债、央行票据、金融债、企业债、﹣债、
发作下列状况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
做出的修订
十二、网下股票认购
（4）对在买卖所市场挂牌转让的资产支持证券和私募证券，估值日不存在
投资人将依据其申购的基金份额取得相应的现金；在基金份额持有人赎回时，如
51、标的指数：指中证指数有限﹣编制并发布的中证计算机主题指数及其
上现金认购和经过出卖代理机构中止网下现金认购的有效认购资金在注册注销
者。先后次第依照上海证券买卖所确认申购赎回的时间肯定。
（3）假如会议掌管人或基金份额持有人或代理人关于提交的表决结果有怀
四、清算费用
（四）会议召集人及召集方式
或股息
基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、精确，并承诺基金管理
2、全天候的 7×24 小时电话自助查询（基金净值、账户信息等）。
程中，由于市场变化、部分红份股活动性差等要素，招致投资人变现后的价值与
办理非买卖过户等
合基金合同的有关商定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资战略应当契合
（或单位称号）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托人
300496 中科创达 300 深市退补 10% 9225.00
工作，历任部门经理、副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限﹣工作，
002908 德生科技 100 深市退补 10% 1880.00
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二〇一九年五月
5、在契合法律法规规则的条件下，基金托管人能够经过基金托管人专用账
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募阐明书等信息披露文件上载明基
1、基金财富清算小组：自呈现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
九、认购费用
（1）证券投资基金账户只能中止基金的现金认购和二级市场买卖，如投资
收取现金替代溢价的缘由是，关于运用现金替代的证券，基金管理人需在证
应细致查阅基金合同。
国证监会的请求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。
关规则中止公告。
本基金收益分配计划由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信
基金收益水平。
2、基金募集期满或基金中止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
关于 T 日因停牌或活动性缺乏等缘由未购入和未卖出的被替代的部分证券，
（4）由于基金投资过程中的证券买卖本钱，以及基金管理费和托管费的存
（5）列席或者委派代表列席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential
认购费用和认购金额的计算如下：
但估值错误义务方仍应对估值错误担任。假如由于取得不当得利的当事人不返还
监管部门批准的其他业务。
招募阐明书
作区特地设置，封锁管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人担任，防
14、严重关联买卖事项；
招募阐明书
《基金合同》生效缺乏 2 个月的，基金管理人能够不编制当期季度报告、半
主要采用完整复制战略，跟踪中证计算机主题指数，其风险收益特征与标的指数
受权代表和基金托管人受权代表均未能掌管大会，则由列席大会的基金份额持有
招致的活动性风险。
记机构，办理基金注册注销业务并取得《基金合同》规则的费用；
忠实、勤奋、尽责地实行基金合同和本托管协议规则的义务，维护基金份额持有
基金托管人未对计算过程提出疑义或请求基金管理人书面阐明，基金份额净值出
基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投
5、基金财富清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的活动性遭到限制
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算
基金管理人和基金托管人。现金替代交收失败的，该笔申购当日未卖出基金份额
管人保管和运用。本基金的一切货币收支活动，2019船厂招聘焊工学徒，括但不限于投资、支付赎回金
3）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，电焊工的经典语言，合计（轧差
出具的验资报告由参与验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份
（譬仼基金财务报表与报告的编制和复核
理有限﹣，任高级产品经理；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基
券投资基金联接基金的基金经理，2016 年 7 月起兼任国泰中证军工买卖型开放
合提供相关数据资料和制度等。
认购金额 = 1.00×100,000×（1 + 1.00%）= 101,000 元
在中国树立银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使
形，为保证其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决
成立清算小组，基金管理人组织基金财富清算小组并在中国证监会的监视下中止
以冻结；
十二、基金的冻结和冻结
比例不发作变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份
系方式和联络人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
（17）参与基金财富清算小组，参与基金财富的保管、清算、估价、变现和
或销售机构、或投资人自身的过错构成估值错误，招致其他当事人遭受损失的，
（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰结构转型灵活
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则基金托管人应当对比并恪守上述关于账户开设、运用的规则。
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(整理：城阳电焊工培训学校)
湖南阳光电子学校教学特色
